1

项目

立项

申报项目、估算投资金额环节

对不符合立项条件的，准予立项；默认虚报或存在不合理要求进行申报；在建设规模、工程投资等方面增加不合理额度。

低

根据文件通知精神，实事求是、客观公正评估预算申报项目。

国家食药监管总局（食药监财﹝2013﹞254号）；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第三章

三亚市食品药品监督管理局

海南省食品药品监督管理局

2

项目

报建

1.项目可研环节

在编制项目可行性研究报告阶段，要求增加不合理工程规模、研究深度不足、研究成果存在重大缺陷等。

中

根据相关文件及项目管理制度，做好工程项目的调研，确定可研编制单位，编制项目可行性研究报告并通过评审会。

国家食药监管总局（食药监财﹝2013﹞254号）；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第三章

三亚市食品药品监督管理局

海南省食品药品监督管理局

3

2.勘察、设计、监理、代建、施工单位招标环节

1.应该招标而不招标，或将项目化整为零规避招标、未经有关部门批准而采用邀请招标方式或不招标、虚假招标等招标相关事项。

高

根据相关文件及项目管理制度，该项目投资超过3000万元，项目勘察、设计、施工、监理等环节全部需公开委托招标；省局督办小组要求三亚分所、代建、招标代理单位落实以上项目公开招标；杜绝肢解、缩小工程规模规避公开招标或直接签订委托合同，加强对参建人员的廉政自律教育，并进行跟踪检查。

中华人民共和国招标投标法、必须招标的工程项目规定、省发改委可研批复（琼发改审批函﹝2017﹞383号）、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第三、四、八章

三亚市食品药品监督管理局（勘察、土建设计和施工、监理、代建）、海南省食品药品检验所三亚分所（实验室装修设计和施工）

海南省食品药品监督管理局（勘察）、海南省市场监督管理局（土建设计和施工、代建）、海南省药品监督管理局（实验室装修设计和施工）

4

2.对勘察、设计、监理、施工单位资质审查不严格。

根据招投标法和公开招标程序，严格对勘查、设计、监理、施工单位的资质进行审查。

5

3.在预审招标文件时，针对特定人提高或降低资格条件或评价指标；以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；限制投标人之间的公平竞争。

设置与招标文件相适应的资质等级、项目负责人等资格，不得随意降低或抬高有关资格或条件；加强对招标文件的审核，项目业主单位上会研究确定相关招标文件。

6

4.对利害关系人透露招标信息；影响、诱导评标专家评标；默认单位与中标人订立背离合同实质性内容的其他协议等。

实行招标文件备案制度；督办时强调纪律红线；评标专家从专家库中随机抽取，评标时所有与会人员通讯工具都需关闭，交由监督工作人员保管；着重审查合同有无实质性条款变更。

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3.设计图审环节

设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件；设计单位故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；图审不规范。

根据相应管理制度，严禁不公平竞争、指定或暗定设备、材料品牌、供应商；由省发改委确定项目初步设计及概算编制单位并组织专家评审；在设计合同中规定索赔条款；图审单位具有相关资质。

中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第三、五章

三亚市食品药品监督管理局（土建）、海南省食品药品检验所三亚分所（实验室装修）

海南省市场监督管理局（土建）、海南省药品监督管理局（实验室装修）

8

4.项目报批环节

参建人员在报建项目规划许可、用地许可、施工许可证等审批过程中，向政府审批部门进行违纪违法公关。

中

严禁参建单位及人员向主管项目审批的政府部门工作人员采取行贿、吃请等不正当手段获得项目批复。

三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第三章，督办、会议要求

三亚市食品药品监督管理局（规划、用地许可）、海南省食品药品检验所三亚分所（施工许可）

海南省市场监督管理局（规划、用地许可）、海南省药品监督管理局（施工许可）

9

项目

施工

1.总包及分包管理

施工单位违法转包、违规分包等行为。

中

施工单位中标后组织我方人员到公司进行考察；组织各方审查施工单位资质等材料、定期联合相关参建各方组织发包管理及工程完整度进行检查

中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第四、五章；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理工作制度（四、工程管理制度）

海南省食品药品检验所三亚分所

海南省市场监督管理局、海南省药品监督管理局

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2.质量管理

施工单位使用无资质、劣质产品以次充好等、降低合同工程质量标准。

中

要求代建、监理单位在项目工地驻点进行监督，送检材料时监理单位要派人一同前往，做好相关记录等。三亚分所不定时到工地进行检查监督。

中华人民共和国合同法、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第五章

海南省食品药品检验所三亚分所

11

3.安全管理

1.项目工地存在明显安全隐患、监督检查流于形式，隐瞒检查中存在的安全隐患，施工单位整改不到位。

中

要求施工单位对项目工地的安全隐患进行排查，代建、监理单位落实监督检查，如存在安全隐患则立即制止并发整改通知单。三亚分所不定期抽查；省局督办小组督办时检查并提具体要求。

相关合同条款、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第七章；督办会议纪要（简报）

海南省食品药品检验所三亚分所

12

2.施工单位使用劣质材料以次充好造成安全事故的。

按事实和情节轻重追究相关责任人法律责任。

13

4.投资控制管理

施工单位虚报、多报的计量审核不严；施工单位办理签证不实、擅自提高标准，变更施工内容等行为。

中

由代建、监理和业主单位对施工单位每月报的工程进度款进行审核，严格按工程量清单审批并支付工程款；施工单位签证由代建、监理和业主单位严格把关，委托第三方造价审核机构进行结算审核，并报省药监局进行批复；严防项目超概算。

相关合同条款、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第六章；三亚食品药品检验检测中心建设项目资金管理办法；关于项目结（决）算的通知要求

海南省食品药品检验所三亚分所

14

5.设计变更等资料管理

1.对变更审核把关不严，对施工单位申报的不合理的合同外单价审核不到位。

中

由设计、代建、监理和业主单位确认设计变更事项，最后以委托的第三方造价审核机构审核为准。

相关合同条款、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第五章

海南省食品药品检验所三亚分所

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2.施工单位先实施、后履行设计变更手续，导致无法审核其变更的合理性以及无法准确核实工程量。

由设计单位、代建、监理和业主单位四方同意设计变更方案后，施工单位方可施工。

16

项目

竣工

1.工程进度款支付

不按合同约定支付工程进度款，存在超付现象；施工进度款拖延支付或提前支付。

中

严格按合同约定支付工程进度款，结算前支付不超过合同款的80%；如因客观原因不能按月支付工程款，则与施工方沟通协调，防止拖欠农民工工资。

相关合同条款、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第八、九、十章；三亚食品药品检验检测中心建设项目资金管理办法第九条；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理工作制度（四、工程管理制度）

海南省食品药品检验所三亚分所

海南省药品监督管理局

17

2.确定第三方造价审核机构

委托与施工方有利益关系的第三方造价审核机构进行项目审计。

三亚分所商代建单位按程序确定有资质的第三方造价审核机构。

18

3.竣工验收

施工单位办理竣工验收资料不齐全、竣工验收没完全通过、不配合建设单位完成项目竣工验收整改等。

中

施工单位项目竣工验收全部合格且结算审核经各方确认后，报省药监局批复后方可支付合同尾款。

19

4.质量维保

施工单位维保期内不落实质量维保等行为

中

按合同约定，竣工验收并结算审核后，由施工方开具质量保证金的保函，最后完成合同尾款支付。质保期内，施工方需落实质量维保。

20

项目

审计

1.审计结（决）算

工程量审核不严格。

高

在合同中明确审计质量与审计费用挂钩；省药监局对三亚分所结算成果进行审核批复。

结算审核造价合同、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第十章；三亚食品药品检验检测中心建设项目资金管理办法第九条

海南省食品药品检验所三亚分所

海南省药品监督管理局

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2.索赔管理

对施工单位伪造的索赔现场检查不力、对索赔程序监督不严格、与施工单位签订合同有纰漏导致索赔等行为。

中

对索赔事件由施工、代建、监理、建设单位方共同确认，最后以审核机构审核为准。

相关合同条款、三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第八、九章；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理工作制度（四、工程管理制度；五、建设项目资料管理制度）

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项目全过程

“吃拿卡要”等违纪违法行为

1.建设单位人员与督办人员对施工等单位吃拿卡要。

高

严禁建设单位人员与督办人员对施工单位等吃拿卡要；党组会、局务会、督办会和所务会等重点强调项目所有参建人员要廉洁自律；设立监督和投诉电话；重大事项会议决定；所有支出均留凭证备查。

党组会、局务会、督办会和所务会会议纪要；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理办法（暂行）第二章；三亚食品药品检验检测中心建设项目管理工作制度（三、工作人员纪律）

海南省食品药品检验所三亚分所

海南省药品监督管理局

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2.代建、监理单位人员对施工等单位吃拿卡要。

严禁代建、监理单位人员对施工单位等吃拿卡要；党组会、局务会、督办会和所务会等重点强调项目所有参建人员要廉洁自律；设立监督和投诉电话；三亚分所加强对代建和监理单位监督管理。