海南省“双随机、一公开”监管实施细则

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为健全完善以“双随机、一公开”监管为基本手段的新型监管机制，进一步规范监督检查内容、方式和流程，持续提升协同监管能力，切实减少对企业正常生产经营活动的不必要干扰，营造公平公正、诚信有序的市场环境，根据《优化营商环境条例》（国令第722号）《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》（国办发〔2024〕54号）《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）等规定，结合我省实际，制定本细则。

第二条 本细则所称“双随机、一公开”监管，是指海南省各级监管部门（简称“各部门”）根据《海南省监督执法双随机抽查事项清单》，制定抽查计划，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，对检查对象进行检查，并公开抽查检查结果的监督管理行为。

第三条 除特殊重点领域外，原则上所有的行政检查事项都应通过双随机抽查的方式进行，取代日常监管原有的巡查制和随意检查，形成常态化管理机制。

对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域，未列入抽查事项清单的事项，按照现有方式严格监管。

对通过投诉举报、转办交办发现的违法违规个案线索，要及时进行核查、处置。

对通过监测途径发现的普遍性问题和突出风险，在开展有针对性的检查时，要贯彻“双随机、一公开”的理念，根据实际情况确定抽查行业、抽查区域及抽查比例，严防系统性、区域性风险。

第四条 除法律法规明确规定外，抽查事项、抽查计划、抽查结果要及时、准确、规范向社会公开，实现阳光监管，杜绝任性执法。

第五条 各级市场监管部门和营商环境建设部门双牵头，建立本级“双随机、一公开”监管工作联席会议制度（简称“联席会议”），办公室设在本级市场监管部门，建立健全监管机制和工作规范，统筹编制抽查事项清单、检查对象名录库、检查人员名录库（简称“一单两库”）、抽查工作计划并组织实施，组织市（县）层面统一培训等。

第六条 统一全省一体化双随机系统（简称“省级平台”）。由省市场监管局依托“国家企业信用信息公示系统（海南）”建设省“双随机、一公开”监管平台，并与省“互联网+监管”系统融合形成省级平台，涉及抽查事项清单的所有检查原则上应通过省级平台，做到全程留痕、责任可追溯。

第七条 “双随机、一公开”监管以部门联合抽查为原则，加快推进“综合查一次”，探索“一业一查”。要持续深化企业信用风险分类结果与“双随机、一公开”监管的有机结合，根据企业信用风险分类结果确定相应的抽查比例和频次，实施差异化监管。

第八条 大胆创新探索，及时总结、加强宣传，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，增强经营主体信用意识和自我约束，构建政府协同监管、经营主体责任落实、行业诚信自律、社会公众监督的多元共治格局。

第二章 建设“一单两库”

第九条 抽查事项清单分为部门抽查事项清单和部门联合抽查事项清单。各部门要根据法律、法规、规章规定，建立本部门的抽查事项清单，明确抽查类别、抽查事项、检查对象、抽查比例和频次、检查方式、检查主体、检查依据和责任部门等。

省级联席会议办公室统筹建立全省统一的部门联合抽查事项清单，明确抽查领域、检查对象、抽查事项（各部门的抽查事项）、抽查依据、牵头部门、参与部门等。

第十条 抽查事项清单根据法律、法规、规章立改废释和上级部门部署、工作实际情况等进行动态调整，录入省级平台，并及时通过相关网站和平台向社会公开，接受企业和社会监督。抽查事项未经公布的，不得实施。

第十一条 抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项针对涉及安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限，可以达到100%；抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况设置上限。

第十二条 检查方式分为书面检查、网络监测、现场检查、其他，合理确定检查方式，最大限度减少入企检查频次。通过书面核查、信息共享、智慧监管等方式可以实现检查目的的，原则上不入企实施现场检查。鼓励有条件的单位探索运用大数据、物联网、人工智能等技术将现场检查事项转化为“互联网+”非现场检查方式。部分专业性较强的领域，可以委托相关专业机构或者邀请有关专业人员参与检查。

第十三条 省市场监督管理局将全部登记注册的经营主体导入省级平台，建立基础检查对象名录库（简称“一般库”），并负责更新维护；同时，依托企业信用风险分类管理系统，共享企业信用风险分类结果。

第十四条 各部门按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，通过在“一般库”上进行分类标注，或批量导入等方式，在省级平台建立与抽查事项一一对应的检查对象名录库（简称“专业库”），并及时进行更新维护。检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等经营主体，也可以包括产品、项目、行为等。各部门可根据需要，建立本行业、本领域的信用风险分类专业模型，并共享信用风险分类结果。

第十五条 检查对象名录库应当包括标识名称、标识编码、对象名称、地址、法定代表人/负责人/经营者等要素。检查对象应当标明唯一标识编码，编码标准依次为统一社会信用代码、组织机构代码、其他内部编码等。

第十六条 各部门根据法律法规和部门职责分工，在省级平台建立健全覆盖各层级、与抽查事项相对应的执法检查人员名录库。

第十七条 执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注，以提高抽查检查专业性。

第十八条 根据人员变动情况，对执法检查人员库进行动态管理。对特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查，满足专业性抽查需要。

第三章 制定抽查计划

第十九条 年度抽查计划包括部门抽查计划和部门联合抽查计划，具体信息包括抽查任务编号、抽查任务名称、抽查类型、抽查事项、抽查对象范围、抽取比例、实施期限等。抽查计划应导入或录入到省级平台，依法依规及时向社会公开。

第二十条 各部门应当按照法律法规和上级要求，结合部门实际，于每年第一季度制定本部门抽查计划；积极整合本部门内同一抽查对象的抽查计划，确定发起处（科）室和参与处（科）室，形成本部门内部联合抽查计划。

各联席会议成员单位每年应至少发起一次部门联合抽查。部门联合抽查计划由牵头部门会同参与部门科学制定，报本级联席会议办公室汇总后印发，并向社会公开。

第二十一条 一般抽查事项在同一年度内对同一检查对象的抽查次数原则上不超过1次，重点检查事项除外。对于涉及同一抽查对象的抽查计划，各部门之间及部门内部要积极推动联合抽查，做到“能联尽联”，实现“进一次门、查多项事”，避免重复检查、多头检查。

第二十二条 年度抽查计划要按照法律法规规定和当地经济社会发展及监管领域、执法队伍的实际情况，针对不同风险等级、信用水平的检查对象采取差异化分类监管措施，合理确定、动态调整抽查比例和频次，切实减少对守法守信经营主体正常生产经营活动的干扰；对被列入经营异常名录、重点关注名单、严重违法失信名单的经营主体，加大抽查比例和频次。

第四章 组织实施抽查检查

第二十三条 随机抽查检查工作一般按照以下程序实施：制定抽查检查方案、随机抽取检查对象和执法检查人员、组织检查、及时公示抽查检查结果。上级部门或相关法律法规有要求的，依照有关要求办理。

第二十四条 抽查检查方案按照“一计划、一方案”，结合抽查检查事项的法律法规要求，推行简单事项“一表通查”，由各部门在随机抽取前制定，联合抽查计划由牵头单位会同参与单位制定，内容包括：抽查任务和目的、抽查对象和比例、抽查事项和内容、检查机构和具体分工、抽查时间和方式步骤、抽查结果情形和结果处理方式等。

第二十五条 各部门按照抽查检查方案，在省级平台设置抽查任务、随机抽取检查对象名单、随机抽取执法检查人员、随机匹配、获取“监督检查码”。联合随机抽查由牵头单位发起，确定检查对象和人员后，组成联合检查小组；由发起部门指定本部门一名检查人员担任联合检查小组组长，牵头负责组织实施；联合检查小组其他成员应当配合、服从组长的安排，分工协作完成检查任务。

第二十六条 检查对象名单抽取完成后，即予锁定，不得更改。已抽取的执法检查人员原则上不得更换，但因岗位调整、工作冲突、健康状况、执法回避等特殊情况无法继续履行检查任务的，经本部门分管负责人同意后，可调整更换。调整更换人员可在具备执法资格的其他执法检查人员中选派，无须重新随机抽取。

第二十七条 除法律另有规定外，现场检查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。通过“海政通”主动出示“监督检查码”，做到“亮码检查”。现场检查过程中，应注意通过文字、音频或影像等方式留存相关检查痕迹，必要时可邀请相关人员作为见证人。

第二十八条 现场检查完成后，执法检查人员应当填写省级平台中的《抽查情况记录表》，打印并由被检查对象和执法检查人员双方签字或盖章确认。被检查对象拒绝签字或盖章的，由执法检查人员在《抽查情况记录表》上进行记录说明。

第二十九条 各部门按照“谁检查、谁录入，谁公开、谁负责”的原则，在检查结束后20个工作日内将《抽查情况记录表》报送本部门负责人审批后，将抽查检查结果录入省级平台，涉及经营主体的抽查检查结果，将自动归集至国家企业信用信息公示系统（海南），记于企业名下，向社会公示。对暂无法通过公示系统记于企业名下的抽查结果可通过全国信用信息共享平台、部门网站等渠道进行公示。检查部门未在规定时间内完成相关检查结果公示的，视为抽查检查任务未完成。

第三十条 检查结束后，检查部门应当将抽查检查过程中形成的文字和音像资料立卷归档并指定专人保管。具体归档办法由各部门按照相关档案管理规定自行确定。

第五章 检查结果后续处理及应用

第三十一条 抽查发现问题需责令改正的，由检查实施部门下发责令改正通知书限期改正；逾期未改正的，依法依规进行处理。

第三十二条 检查结果为“发现问题待后续处理”的，按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管。

发现经营主体有经营异常情形的，应依法列入经营异常名录或标记为经营异常状态并公示。

发现企业有严重违法失信情形的，应依法列入严重违法失信名单并公示。

发现抽查检查对象涉嫌违法的，应依法立案进行查处，并按规定公示查处结果；不属于本部门管辖的，应及时向有管辖权的部门移交案件线索；涉嫌犯罪的应移送司法机关；问题线索接收单位对问题线索处理完毕后，应及时将处理结果反馈给问题线索移送单位。

第三十三条 抽查结果公示期间，被检查对象对公示的抽查结果有异议的，应当自检查结果公示之日起60日内，向检查实施部门提交书面申请和相关证明材料。检查实施部门应当在收到申请之日起20个工作日内组织复查，经复查确有错误的，应当在5个工作日内予以更正，无错误的予以维持。复查情况自作出复查结果之日起15个工作日内反馈。被检查对象对异议处理结果不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第三十四条 实施检查时，被检查对象有下列情形的，除了以“不予配合情节严重”公示抽查结果外，同时应按照相关法律法规规章的规定处理。

（一）拒绝、阻挠、妨碍检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的；

（二）拒绝接受、阻挠、妨碍询问调查的；

（三）拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料的；

（四）不如实或不按要求提供情况或相关材料的；

（五）其他阻挠、妨碍检查工作情节严重的。

第六章 监督指导

第三十五条 省营商环境建设厅、省司法厅、省市场监督管理局联合动态调整《海南省监督执法双随机抽查事项清单》，创新涉企行政检查监督方式，推广“监督+服务”模式。运用人工智能、大数据进行统计分析，对多头检查、重复检查、高频次检查等行为进行预警，加快实现“部门联合抽查”、“综合查一次”常态化。

第三十六条 上级部门应加强对下级部门开展“双随机、一公开”监管的监督指导，可根据本实施细则制定本行业、本领域“双随机、一公开”工作指引。

第三十七条 各部门应规范实施“双随机、一公开”监管工作，对“双随机、一公开”抽查程序、抽查结果和公示信息的真实性、合法性、准确性负责。

第三十八条 执法检查人员应当依照法定程序行使职权，做到严格规范、公正执法、文明执法，不得违规执法、滥用职权、玩忽职守等。

第三十九条 厘清各方责任。监管部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中有下列情形之一的，应当承担行政责任：未按要求进行抽查检查，造成不良后果的；未依法及时公示抽查检查结果，造成不良后果的；对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关处理的；不执行或者拖延执行抽查任务的；其他依法依规应当追究责任的。

监管部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关经营主体出现问题的，可以免除行政责任：按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已履行抽查检查职责的，或者虽尚未进行监督检查，但未超过法定或者规定时限；因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的；检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；按照年度监督检查、“双随机、一公开”监管等检查计划已经认真履行监督检查职责；因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的；其他依法依规不应当追究责任的。

第七章 附则

第四十条 本细则由海南省“双随机、一公开”联席会议办公室负责解释。

第四十一条 本细则自印发之日起施行。海南省市场监管领域“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室于2019年10月28日印发的《海南省市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作实施细则（试行）》（琼市监〔2019〕126号）同时废止。