海南省市场监管经营主体信用合规建设指引

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强海南信用体系建设，引导经营主体落实主体责任、诚信自律、防范信用违规风险，激发经营主体内生发展活力，实现高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业信息公示暂行条例》《市场主体登记管理条例》《海南自由贸易港社会信用条例》等法律法规规定，结合我省市场监管工作实际情况，制定本指引。

第二条 本指引所称经营主体是指在我省行政区域内以营利为目的从事经营活动的企业及其分支机构、个体工商户和农民专业合作社。

第三条 本指引所称信用合规是指经营主体应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，做到诚实守信、依法合规履行义务。

第四条 本指引所称信用合规建设是指经营主体以有效防控市场监管信用违规风险为目的，落实主体责任和义务，通过建立健全信用合规制度机制、强化合规经营、梳理解决信用违规风险点、培育信用合规文化等内容，防范违法失信行为，持续提升市场监管信用合规能力。

第二章 明确主体责任

第六条 经营主体在申请办理登记注册、行政许可等行政事项时，应确保提交材料和承诺事项真实、合法和有效。对公示信息的真实性、及时性负责，不得隐瞒真实情况、弄虚作假。企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、情节严重的，由市场监督管理部门依法列入严重违法失信名单，进行公示并实施相应管理措施。

第七条 担任公司、非公司企业法人的法定代表人，不得有以下情形：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（三）担任破产清算的公司、非公司企业法人的法定代表人、董事或者厂长、经理，对破产负有个人责任的，自破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、非公司企业法人的法定代表人，并负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾3年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第八条 经营主体应当在登记的住所或经营场所开展经营活动。住所或经营场所发生变化时，应当在迁入新的住所或者主要经营场所前，依法向迁入地登记机关申请变更登记。通过登记的住所或者经营场所无法联系的，辖区市场监督管理部门将依法列入经营异常名录。

第九条 企业应当于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统（海南）报送上一年度年报，并向社会公示。当年设立登记的企业，自下一年起报送并公示年度报告。个体工商户、农民专业合作社(联合社)可以自主选择填报、公示年度报告信息。

第十条 鼓励经营主体建立健全内部信用合规管理制度，将信用合规要求嵌入经营管理决策、执行、监督全过程，提升信用管理能力，防范信用风险。专业领域生产经营类主体还应综合食品药品、工业产品、广告等专业领域合规管理政策要求，健全符合自身发展目标、合规内容、管理措施的合规管理体系。

第十一条 鼓励经营主体成立由主要负责人负总责，行政、财务、法务、销售等部门为成员的信用合规管理工作小组，建立协调合作机制；配备信用合规管理员，掌握信用合规管理业务知识和岗位技能，接受市场监管部门业务指导和培训，负责经营主体信用合规管理，开展信用违规风险识别、预警、评估和应对处置，推动经营主体信用合规建设。

大中型企业可以配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职信用合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。

第三章 强化合规经营

第十二条 经营主体应当将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置，从事电子商务经营的市场主体应当在其首页显著位置持续公示营业执照信息或者相关链接标识。

第十三条 企业使用的企业名称应当遵守法律法规，诚实守信，不得损害他人合法权益。人民法院或者企业登记机关依法认定企业名称应当停止使用的应当停止使用。

第十四条 经营主体变更登记、备案事项，应当自作出变更决议、决定或者法定变更事项发生之日起30日内通过海南e登记系统，向登记机关申请。

第十五条 企业应当自相关信息形成之日起20个工作日内，通过国家企业信用信息公示系统（海南）向社会自主公示有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴或实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；行政许可取得、变更、延续信息；知识产权出质登记信息；受到行政处罚的信息；其他依法应当公示的信息等。

第十六条 经营主体从事需要许可的经营项目（如食品经营、特种设备、危化品等），要按照要求获得相应的许可证、并确保许可证在有效期限内。严禁提交虚假材料或者隐瞒事实取得许可、登记；严禁伪造、涂改、出租、出借、转让证照；不得拒绝、阻碍、干扰市场监督管理部门依法检查、事故调查；行政处罚、行政裁决等生效后，不得拒不履行且无法证明其没有履行能力、逃避执行。

第十七条 经营主体解散、被吊销或责令关闭、依法宣告破产等，应当及时依法向登记机关申请注销登记。

第四章 防范信用风险

第十八条 鼓励经营主体建立信用违规风险内部报告制度和激励机制，鼓励员工积极参与信用合规体系建设，及时报告信用违规风险。

第十九条 经营主体应自觉遵守有关法律、法规及各行业领域相关规定，建议全面梳理、查找信用违规风险点，严格防范违法失信行为。

（一）未按规定期限公示年度报告或者未及时公示有关信息的经营主体，将会被列入经营异常名录并通过国家企业信用信息公示系统（海南）向社会公示，同时将受到行政处罚。

（二）因连续2年未按规定报送年度报告被列入经营异常名录未改正，且通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的企业，将会被吊销营业执照。

（三）因通过其登记的住所或者经营场所无法取得联系被列入经营异常名录满两年的，将会被除名。

（四）因虚假登记被撤销的经营主体，其直接责任人自被撤销之日起3年内不得再次申请经营主体登记。

（五）违法受到市场监督管理部门较重行政处罚，且性质恶劣、情节严重、社会危害较大，将被直接列入严重违法失信名单并实施联合惩戒。

（六）被列入市场监督管理严重违法失信名单的企业的法定代表人、负责人，3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。

（七）被列入经营异常名录或者市场监督管理严重违法失信名单的企业在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中将依法予以限制或者禁入。

第二十条 经营主体出现以下情形，在完成整改并移出经营异常名录前，其直接责任人不得再次申请市场主体登记。

(一)未按照规定期限公示年度报告或者未按照规定公示有关信息的；

(二)公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的；

(三)通过登记的住所或者经营场所无法联系、地址不存在或者违反法律、法规禁止性规定的；

(四)对于公司出资期限、出资额明显异常，经市场监督管理部门责令限期改正而拒不改正的。

第二十一条 从事食品安全领域的经营主体，严禁无证生产经营食品、无证从事重点液态食品道路散装运输活动；严禁使用非食品原料、非法添加化学物质、病死或死因不明肉类及制品等生产食品；严禁生产经营超限量污染物、过期原料、标签虚假（包括宣传治病、保健功能）等的食品；严禁违规宣传保健食品。

第二十二条 从事药品、医疗器械、化妆品领域的经营主体，严禁生产销售假药劣药、无证药品（含疫苗）、未注册二三类医疗器械；严禁化妆品非法添加危害健康物质等。

第二十三条 从事质量安全领域的经营主体，严禁使用无证、淘汰、报废、未检特种设备；严禁气瓶违规充装；严禁掺杂掺假、以假充真、以次充好、不合格冒充合格、生产国家淘汰产品等；严禁出具虚假或者严重失实的检验、检测、认证结论；严禁伪造、冒用、买卖质量标志或认证证书；强制性认证产品未经认证不得出厂、销售等；同时，抽查不合格必须按期整改，缺陷产品必须召回。

第二十四条 经营主体严禁侵害消费者人格尊严、个人隐私；严禁制造、销售、使用欺骗性计量器具；责令召回后，不得拒绝、拖延缺陷产品召回。

第二十五条 经营主体应自觉维护公平、公正、竞争有序的市场秩序，严禁商业贿赂、侵犯商业秘密、商业诋毁、虚假交易；严禁故意侵权、恶意商标或专利申请、严重违法代理；严禁不执行价格干预、紧急措施；严禁组织、协助传销；严禁发布涉及生命健康的虚假广告等。

第五章 主动修复信用

第二十六条 鼓励经营主体及时主动纠正违法失信行为、消除不良影响，按照规定的条件、要求和程序，及时申请信用修复并申请解除相关管理措施，重塑信用。

（一）移出经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单；

（二）停止公示在国家企业信用信息公示系统依法公示的市场监管领域行政处罚、抽查检查结果负面信息。

第二十七条 申请信用修复，应当提交以下材料：

（一）信用修复申请书；

（二）申请人主体资格文件；

（三）守信承诺书；

（四）履行法定义务、纠正违法行为、实施整改等相关材料。

第二十八条 按照“谁认定、谁修复，谁决定、谁修复”的原则，违法失信信息的经营主体可向作出决定或者登记地的市场监管部门申请信用修复，也可以通过国家企业信用信息公示系统（海南）线上申请信用修复。

第六章 加强诚信建设

第二十九条 鼓励经营主体加强信用合规建设宣传教育，建立常态化信用合规培育机制，增强信用合规意识，倡导信用合规文化。

第三十条 鼓励经营主体将诚实守信理念融入到日常经营中，关注自身信用状况，树立守信典范，维护自身良好信用。

第七章 附则

第三十一条 本指引是对经营主体信用合规建设作出的一般性指引。在本指引实施期间，相关法律、法规或政策依据有新的修订出台，应严格按照新修订的法律、法规或政策依据执行。本指引未涉及的事项，应遵照相关法律、法规及相关规定实施。

第三十二条 本指引自2026年 月 日起施行。