关于印发海南省药品批发企业药品经营质量管理规范现场检查评定标准（试行）的通知

序号

第一部分  总    则

条款号

检查内容

评判细则

1

**00401

药品经营企业应当依法经营。

1.应当依法经营，不得有违规经营假药、劣药的行为。

2.不得有挂靠、走票等违反法律、法规、规章的行为。

3.不得经营超出核准经营范围的药品。

4.企业变更经营场所、仓库地址，应经药品监管部门批准。

5.不得有其它严重违反法律法规和部门规章的药品经营行为。

2

**00402

药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。

应当坚持诚实守信，禁止有任何虚假、欺骗行为。

第二部分  质量管理体系

条款号

检查内容

评判细则

3

*00501

企业应当依据有关法律法规及《规范》的要求建立质量管理体系。

企业应当依据有关法律法规及《规范》的要求建立质量管理体系。

4

00502

企业应当确定质量方针。

企业应当确定质量方针。

5

00503

企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

6

*00601

企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。

1.企业质量方针文件应明确企业的质量目标和要求。

2.企业质量方针应贯彻到药品经营活动的全过程。

7

*00701

企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。

1.企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应。

2.企业质量管理体系应当包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。

8

*00801

企业应当定期组织开展质量管理体系内审。

1.企业每年至少对其质量管理体系进行一次内审。

2.企业的内审档案应当包括内审方案、内审实施记录、内审报告等。

9

*00802

企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。

当企业的组织机构、企业负责人、质量负责人、质量管理人员、质量管理文件、设施及设备、计算机系统等质量管理体系关键要素发生重大变化时，应当开展专项内审。

10

*00901

企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。

1.应对内审情况进行分析，并根据分析结果提出改进措施和预防措施，保证质量管理体系持续有效运行。

2.药品经营企业应当根据有关法律法规、《规范》以及质量管理体系内审的要求，及时对计算机系统进行升级，完善计算机系统功能。

11

01001

企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。

1.应建立质量风险管理制度。

2.应当采用前瞻或回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。

12

01101

企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。

1.应当建立用于选择、评价和重新评价供货单位、购货单位质量管理体系的准则。

2.应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉,必要时进行实地考察。

13

*01201

企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。

企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。

第三部分  机构和质量管理职责

条款号

检查内容

评判细则

14

*01301

企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。

1.企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应当的组织机构或者岗位。

2.应有相应的组织机构及岗位设置文件。

3.没有自设仓库的企业，可以不设立储存、养护、出库复核等部门或岗位。

15

*01302

企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。

企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。

16

*01401

企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《药品经营质量管理规范》要求经营药品。

1.企业负责人应与《营业执照》、《药品经营许可证》等相关申报材料相符，并有相应的任命文件。

2.企业负责人应全面负责企业日常管理。

3.企业负责人应负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《规范》要求经营药品。

17

*01501

企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。

1.质量负责人应与《药品经营许可证》等相关申报材料相符，并有相应的任命文件。

2.质量负责人应为企业高层管理人员。

3.企业质量负责人全面负责药品质量管理工作。

4.应能独立履行职责。

5.在企业内部对药品质量管理具有裁决权。

18

*01601

企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。

1.企业应有质量管理部门设置文件，并配备质量管理部门负责人、质量管理员、验收员等工作人员。

2.质量管理部门应有效开展质量管理工作。

19

*01602

企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。

企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。

20

01701

质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的要求。

应督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的要求。

21

01702

质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。

应组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。

22

*01703

质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。

1.应负责对供货单位和购货单位的合法性进行审核。

2.应负责对购进药品的合法性进行审核。

3.应负责对供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核。

4.应根据审核内容的变化进行动态管理。

23

01704

质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。

1.应负责药品质量信息的收集与管理。

2.应负责建立药品质量档案，内容包括首营品种的资料，标签、说明书，以及药品质量情况、经营情况、药品抽验情况、药品不反应等汇总信息。

24

*01705

质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。

1.应当负责药品的验收工作。

2.负责指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。

25

*01706

质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。

1.应负责对不合格药品的审核与确认。

2.应对不合格药品处理过程实施监督。

26

01707

质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。

应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。

27

01708

质量管理部门应当负责假劣药品的报告。

应当负责假劣药品的报告。

28

01709

质量管理部门应当负责药品质量查询。

应当负责药品质量查询。

29

*01710

质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。

药品批发企业质量管理部门应当履行以下计算机系统管理职责：

1.负责指导设定系统质量控制功能。

2.负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查。

3.监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统。

4.负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定。

5.负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。

6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。

30

*01711

质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。

1.企业应当对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统（以下简称监测系统）等进行验证，确认相关设施、设备及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、有效地正常运行和使用，确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质量安全。

2.企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与审批。

3.质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验证工作。

4.质量管理部门应当组织校准相关设施设备。

31

01712

质量管理部门应当负责药品召回的管理。

应当负责药品召回的管理。

32

01713

质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。

应当负责药品不良反应的报告。

33

*01714

质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。

应当组织质量管理体系的内审和风险评估。

34

01715

质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。

应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。

35

*01716

质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。

应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。

36

01717

质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。

应当协助开展质量管理教育和培训。

37

01718

质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。

应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。

第四部分  人员与培训

条款号

检查内容

评判细则

38

01801

企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。

1.从事生产、销售假药及生产、销售劣药情节严重的企业或者其他单位，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员十年内不得从事药品经营活动。

2.相关人员的从业资格应当符合有关法律法规及《规范》规定。

39

*01901

企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》。

1.企业负责人应有任命文件。企业负责人不是由法定代表人兼任的，还应与企业签订劳动合同。

2.企业负责人应有大专以上学历或中级以上专业技术职称。

3.企业负责人应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》。

40

*02001

企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。

1.企业质量负责人应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.企业质量负责人应是注册在该企业的执业药师，且具有大学本科以上学历和3年以上药品经营质量管理工作经历。

3.应在企业质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。

41

*02101

企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。

1.企业质量管理部门负责人应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.企业质量管理部门负责人应是注册在该企业的执业药师，且具有3年以上药品经营质量管理工作经历。

3.应能独立解决企业经营过程中的质量问题。

42

02201

企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员。

1.应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员。

2.没有自有仓库的企业，可以不设置养护员、仓管员、出库复核员等岗位。

43

*02202

从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.企业质量管理员应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.企业质量管理员应当具有药学中专或医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或具有药学初级以上专业技术职称。

3.体外诊断试剂批发企业质量管理员应具有主管检验师以上专业技术职称或具有检验学相关专业大学以上学历并从事检验相关工作3年以上工作经历。

44

*02203

从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.企业从事验收工作的人员应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.企业从事验收工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

3.体外诊断试剂批发企业从事验收岗位工作的人员应具有检验学中专以上学历。

45

02204

从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.企业从事养护工作的人员应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.企业从事养护工作的人员从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

46

*02205

从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。

中药材、中药饮片企业从事验收工作的人员应当具有中药学专业中专以上学历或具有中药学中级以上专业技术职称。

47

02206

从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。

中药材、中药饮片企业从事养护工作的人员应当具有中药学专业中专以上学历或具有中药学初级以上专业技术职称。

48

02207

直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。

直接收购地产中药材企业的从事验收工作人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。

49

*02208

经营疫苗的还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作，专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。

1.应当配备2名（含）以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作。

2.企业负责疫苗质量管理和验收工作的人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。

3.上述专业技术人员应对疫苗接种反应和疫苗质量问题有一定的判断能力。

50

*02301

从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗，不得兼职其他业务工作。

1.从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗。

2.企业质量负责人、质量管理部门负责人、验收员应当分别单独设立岗位,不得相互兼职，也不能兼职其他业务工作。

3.在保证质量管理工作的前提下，企业质量管理员可由质量管理部门负责人兼任，也可以单独设立。

51

02401

从事采购工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历。

1.从事采购工作的人员应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.从事采购工作的人员应当具有药学或医学、生物、化学等相关专业中专以上学历,或省级人事劳动部门颁发的岗位资格证书。

52

02402

从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。

1.从事销售、储存等工作的人员应有任命文件，并与企业签订劳动合同。

2.从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。

53

*02501

企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，以符合《规范》的要求。

1.应当对新聘用人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训。

2.企业每年至少开展一次各岗位人员的继续教育培训。

3.各岗位人员具有相应的业务知识，并熟悉其工作职责、岗位管理制度和操作规程。

54

02601

培训内容应当包括相关法律法规、药品专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。

岗前培训和继续培训的内容应当包括相关法律法规、药品专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。

55

*02701

企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。

1.企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划。

2.企业应当根据年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。

56

02702

培训工作应当做好记录，并建立档案。

1.企业开展培训工作要做好记录。

2.培训档案应包括：培训方案、培训实施（含授课讲义提纲、签到单）、培训考核（试卷）情况等。

57

*02801

从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。

从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。

58

*02802

从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。

从事冷藏、冷冻药品收货、验收、储存、养护、出库、运输配送等岗位工作的人员，应当接受相关法律法规、专业知识、相关制度和标准操作规程的培训，经考核合格后，方可上岗。

59

02901

企业应当制定员工个人卫生管理制度。

企业应建立个人卫生管理制度。

60

02902

企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。

药品储存、运输等岗位人员的卫生管理和着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。

61

03001

质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。

1.企业质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行岗前及年度健康检查。

2.健康检查应在二级（含）以上医疗机构、专业体检机构或县级以上疾病预防控制部门进行体检。

3.应建立包括原始体检表在内的员工健康档案。

62

03002

患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。

患有传染病或其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。

63

03003

身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。

身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。

第五部分  质量管理体系文件

条款号

检查内容

评判细则

64

**03101

企业制定质量管理体系文件应当符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。

1.企业质量体系文件应符合我国法律法规、部门规章、规范性文件等规定。

2.企业质量体系文件应符合企业实际情况，满足药品经营与质量管理的需要。

3.企业质量体系文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。

65

*03201

文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。

1.企业应制定《质量体系文件管理操作规程》。

2.文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。

66

03301

文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号。

文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号。

67

03302

文件文字应当准确、清晰、易懂。

文件文字应当准确、清晰、易懂。

68

03303

文件应当分类存放，便于查阅。

文件应当分类存放，便于查阅。

69

03401

企业应当定期审核、修订文件。

1.企业每年应定期进行质量管理体系文件审核。

2.企业应根据法律法规、市场规律、经营管理等变化，及时修订文件。

70

03402

企业使用的文件应当为现行有效的文本，已废止或者失效的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。

1.企业使用的文件应当为现行有效的文本。

2.文件发放部门应及时收回所有废止或失效的文件。除留档备查外，不得在工作现场出现废止或失效的文件。

71

03501

企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作。

1.企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件。

2.各岗位应按质量管理体系文件开展工作。

72

*03601

质量管理制度应当包括以下内容：

（一）质量管理体系内审的规定；（二）质量否决权的规定；（三）质量管理文件的管理；（四）质量信息的管理；（五）供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定；（六）药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理；（七）特殊管理的药品的规定；（八）药品有效期的管理；（九）不合格药品、药品销毁的管理；（十）药品退货的管理；（十一）药品召回的管理；（十二）质量查询的管理；（十三）质量事故、质量投诉的管理；（十四）药品不良反应当报告的规定；（十五）环境卫生、人员健康的规定；（十六）质量方面的教育、培训及考核的规定；（十七）设施设备保管和维护的管理；（十八）设施设备验证和校准的管理；（十九）记录和凭证的管理；（二十）计算机系统的管理；（二十一）执行药品电子监管的规定；（二十二）其他应当规定的内容。

质量管理制度应当包括以下内容：

（一）质量管理体系内审的规定；（二）质量否决权的规定；（三）质量管理文件的管理；（四）质量信息的管理；（五）供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定；（六）药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理；（七）特殊管理的药品的规定；（八）药品有效期的管理；（九）不合格药品、药品销毁的管理；（十）药品退货的管理；（十一）药品召回的管理；（十二）质量查询的管理；（十三）质量事故、质量投诉的管理；（十四）药品不良反应当报告的规定；（十五）环境卫生、人员健康的规定；（十六）质量方面的教育、培训及考核的规定；（十七）设施设备保管和维护的管理；（十八）设施设备验证和校准的管理；（十九）记录和凭证的管理；（二十）计算机系统的管理；（二十一）执行药品电子监管的规定；（二十二）其他应当规定的内容。

73

*03701

部门及岗位职责应当包括：

（一）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责；

（二）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；

（三）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；

（四）与药品经营相关的其他岗位职责。

1.部门及岗位职责应当包括：

（1）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责；

（2）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；

（3）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；

（4）与药品经营相关的其他岗位职责。

2.药品批发企业负责信息管理的部门应当履行以下职责：

（1）负责系统硬件和软件的安装、测试及网络维护；

（2）负责系统数据库管理和数据备份；

（3）负责培训、指导相关岗位人员使用系统；

（4）负责系统程序的运行及维护管理；

（5）负责系统网络以及数据的安全管理；

（6）保证系统日志的完整性；

（7）负责建立系统硬件和软件管理档案。

3.验收人员应当负责对中药材样品的更新与养护，防止样品出现质量变异。收集的样品放入中药样品室（柜）前，应当由质量管理人员确认。

74

*03801

企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程。

1.企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程。

2.企业制定的操作规程应具有可操作性。

75

*03901

企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。

1.企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。

2.相关记录应及时录入计算机系统或由计算机系统自动生成。

76

*03902

记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。

记录应当真实、完整、准确、有效,具有可追溯性。

77

04001

通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录后方可进行数据的录入或者复核。

相关岗位工作人员应通过其授权及密码登录计算机系统进行数据的录入或复核。

78

04002

数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。

数据的修改应经质量管理部门审核同意并在其监督下进行。

79

04003

数据的更改过程应当留有记录。

数据更改过程应当留有电子或书面记录。

80

*04101

书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。

书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。

81

04102

更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。

更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。

82

04201

记录及凭证应当至少保存5年。

1.企业药品经营和质量管理过程中产生的资质证明材料、合同、协议、报告、凭证、票据、记录等GSP相关档案资料应保存于经营场所。

2．记录及凭证应当至少保存5年。

83

04202

疫苗的记录及凭证按相关规定保存。

疫苗的记录及凭证应当保存至超过疫苗有效期2年，但不得少于5年。

84

04203

特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。

特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。

第六部分  设施与设备

条款号

检查内容

评判细则

85

*04301

企业应当具有与其药品经营范围、经营规模相适应的经营场所和库房。

1.企业经营场所、仓库应能提供有效的产权证明，租用场地的还应有相关租赁协议。

2.经营场所面积应符合省局的相关要求。

3.企业在本省应当具有与其药品经营范围、经营规模相适应的合法仓库。自设仓库的建筑面积不得少于500平方米。

4.企业经营场所的布局应满足各组织机构和岗位工作的需要。

5.企业配备有电脑、电话、办公桌椅、文件柜等，能够满足日常办公需要。

86

04401

库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品的污染、交叉污染、混淆和差错。

库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品的污染、交叉污染、混淆和差错。

87

04501

药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。

药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。

88

*04601

库房的规模及条件应当满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。

库房的规模及条件应当满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。

89

04602

库房内外环境整洁，无污染源，库区地面硬化或者绿化。

库房内外环境整洁，无污染源，库区地面硬化或者绿化。

90

04603

库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。

1.库房的内墙光洁、不掉块、不渗水,无裸露的电线。

2.库房地面应硬化，平整，不起尘，无积水。

3.房顶无脱落物，不漏雨。

4.库房门窗严密，能够防止飞虫、老鼠等进入。

91

04604

库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药。

库房应采取门禁、标示、出入库登记等措施，对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或混入假药。

92

04605

库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。

库房的收货处、装卸处等与外界联通的平台或库房门上方应有顶棚或雨篷等措施，能防止药品室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响。

93

04701

库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备。

1.药品与地面之间的地垫应能防潮及通风，高度不小于10cm。

2.零货及散件应用地垫或货架来集中存放。

94

04702

库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。

1.库房采取避免阳光直射的措施，如窗帘、遮光膜等。

2.有促进库房内空气流通的设备，如换气扇等。

3.有防止地面及墙壁的潮气或外界的水汽影响库房的设施，如:地垫、货架、门帘、风帘等。

4.有防止鼠类及昆虫进入库房的设备，如风帘、电子猫、挡鼠板、灭蝇灯、捕鼠笼、粘鼠胶等。

5.与外界相连的换气扇和可活动窗户等应安装纱窗等，防止蚊虫进入。

95

*04703

库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。

库房应当配备空调系统、除（加）湿机、排风扇等有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。

96

*04704

库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备。

1.企业应当在储存药品的仓库中和运输冷藏、冷冻药品的设备中配备温湿度自动监测系统。

2.系统应当对药品储存过程的温湿度状况和冷藏、冷冻药品运输过程的温度状况进行实时自动监测和记录。

3.系统由测点终端、管理主机、不间断电源以及相关软件等组成。各测点终端能够对周边环境温湿度进行数据的实时采集、传送和报警；管理主机能够对各测点终端监测的数据进行收集、处理和记录，并具备发生异常情况时的报警管理功能。

4.系统温湿度数据的测定值应当按照《规范》第八十五条的有关规定设定。

5.系统应当自动生成温湿度监测记录，内容包括温度值、湿度值、日期、时间、测点位置、库区或运输工具类别等。

6.系统温湿度测量设备的最大允许误差应当符合以下要求：

6.1．测量范围在0℃～40℃之间，温度的最大允许误差为±0.5℃；

6.2.测量范围在－25℃～0℃之间，温度的最大允许误差为±1.0℃；

6.3.相对湿度的最大允许误差为±5％RH。

7.系统应当自动对药品储存运输过程中的温湿度环境进行不间断监测和记录。

7.1.系统应当至少每隔1分钟更新一次测点温湿度数据。

7.2.在药品储存过程中至少每隔30分钟自动记录一次实时温湿度数据，

7.3.在运输过程中至少每隔5分钟自动记录一次实时温度数据。

7.4.当监测的温湿度值超出规定范围时，系统应当至少每隔2分钟记录一次实时温湿度数据。

8.当监测的温湿度值达到设定的临界值或者超出规定范围，系统应当能够实现就地和在指定地点进行声光报警，同时采用短信通讯的方式，向至少3名指定人员发出报警信息。当发生供电中断的情况时，系统应当采用短信通讯的方式，向至少3名指定人员发出报警信息。

9.系统各测点终端采集的监测数据应当真实、完整、准确、有效。

9.1.测点终端采集的数据通过网络自动传送到管理主机，进行处理和记录，并采用可靠的方式进行数据保存，确保不丢失和不被改动。

9.2.系统具有对记录数据不可更改、删除的功能，不得有反向导入数据的功能。

9.3.系统不得对用户开放温湿度传感器监测值修正、调整功能，防止用户随意调整，造成监测数据失真。

10.企业应当对监测数据采用安全、可靠的方式按日备份，备份数据应当存放在安全场所，数据保存时限符合《规范》第四十二条的要求。

11.系统应当与企业计算机终端进行数据对接，自动在计算机终端中存储数据，可以通过计算机终端进行实时数据查询和历史数据查询。

12.系统应当独立地不间断运行，防止因供电中断、计算机关闭或故障等因素，影响系统正常运行或造成数据丢失。

13.系统保持独立、安全运行，不得与温湿度调控设施设备联动，防止温湿度调控设施设备异常导致系统故障的风险。

14.企业应当对储存及运输设施设备的测点终端布点方案进行测试和确认，保证药品仓库、运输设备中安装的测点终端数量及位置，能够准确反映环境温湿度的实际状况。

15.测点终端应当牢固安装在经过确认的合理位置，避免储运作业及人员活动对监测设备造成影响或损坏，其安装位置不得随意变动。

16.企业应当对测点终端每年至少进行一次校准，对系统设备应当进行定期检查、维修、保养，并建立档案。

17.系统应当满足相关部门实施在线远程监管的条件。

18.药品库房或仓间安装的测点终端数量及位置应当符合以下要求:

18.1每一独立的药品库房或仓间至少安装2个测点终端，并均匀分布。

18.2平面仓库面积在300平方米以下的，至少安装2个测点终端；300平方米以上的，每增加300平方米至少增加1个测点终端，不足300平方米的按300平方米计算。

18.3平面仓库测点终端安装的位置，不得低于药品货架或药品堆码垛高度的2/3位置。

18.4高架仓库或全自动立体仓库的货架层高在4.5米至8米之间的，每300平方米面积至少安装4个测点终端，每增加300平方米至少增加2个测点终端，并均匀分布在货架上、下位置；货架层高在8米以上的，每300平方米面积至少安装6个测点终端，每增加300平方米至少增加3个测点终端，并均匀分布在货架的上、中、下位置；不足300平方米的按300平方米计算。

18.5高架仓库或全自动立体仓库上层测点终端安装的位置，不得低于最上层货架存放药品的最高位置。

97

04705

库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。

1.库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。

2.用于储存照明用的灯光应明亮节能，能识别药品的说明书和标签中的最小字体，便于作业。

3.危险品库的照明灯应做防爆处理。

98

04706

库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。

1.库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。

2.冷库、储存特殊管理的药品的专库以及中药材库、中药饮片库应有零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域。

99

04707

库房应当有包装物料的存放场所。

1.库房应当有包装物料的存放场所。

2.冷库应设有包装材料预冷区。

100

04708

库房应当有验收、发货、退货的专用场所。

1.库房应当有验收、发货、退货的专用场所。

2.冷库、储存特殊管理的药品的专库应有专用的验收、发货和退货场所。

3.中药材库、中药饮片库应有专用的验收、退货场所。

4.药品待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离。

5.待验区域符合待验药品的储存温度要求。

6.验收设施设备清洁，不得污染药品。

101

*04709

库房应当有不合格药品专用存放场所。

1.库房应当设有不合格药品专用存放场所。

2.储存特殊管理药品的专库或专柜内应设有不合格特殊管理药品的存放场所。

3.中药材、中药饮片库应设有不合格品的存放场所。

102

*04710

经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。

经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。

103

*04801

经营中药材、中药饮片的，应当有专用的库房和养护工作场所。

1.中药材、中药饮片应当分别设置专用库房。

2.经营中药材、中药饮片的，应设有养护工作场所。

104

04802

直接收购地产中药材的应当设置中药样品室（柜）。

直接收购地产中药材的，应设置中药样品室或样品柜，并收集与所收购中药材相一致的样品。

105

*04901

经营冷藏、冷冻药品的，应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库。

1、经营冷藏、冷冻药品的，应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库。

2、冷库的设置应符合省局有关规定。

106

*04902

经营疫苗的，应当配备两个以上独立冷库。

疫苗经营企业应至少设置两个独立冷库，冷库的总容积不低于70立方米，每个冷库的容积不得低于20立方米。

107

*04903

冷库应当配备温度自动监测、显示、记录、调控、报警的设备。

1.冷库具有自动调控温湿度的功能。

2.冷库配置温湿度自动监测系统。

3.可实时采集、显示、记录、传送储存过程中的温湿度数据。

4.具有远程及就地实时报警功能。

5.可通过计算机读取和存储所记录的监测数据。

6.符合本《评定标准》*04704项“评判细则”第1至17条的相关要求。

7.储存冷藏、冷冻药品仓库测点终端的安装数量，须符合*04704项“评判细则”第18.1-18.5项要求，其安装数量按每100平方米面积计算。

108

04904

应当配备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统。

应当配备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统。

109

04905

对有特殊低温要求的药品，应当配备符合其储存要求的设施设备。

对有特殊低温要求的药品，应当配备符合其储存要求的设施设备。

110

*04906

经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。

1.经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。

2.冷藏车的配置符合国家相关标准要求。

3.冷藏车厢具有防水、密闭、耐腐蚀等性能。

4.冷藏车厢内部留有保证气流充分循环的空间。

5.经营疫苗的，必须自备冷藏车。

6.经营非疫苗类冷藏、冷冻药品的，如不自备冷藏车，应与具有冷藏、冷冻药品委托储存配送资质的第三方药品物流企业，或符合《规范》相关要求的运输企业签订委托运输协议 。

111

*04907

经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。

1.经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。

2.冷藏箱、保温箱具有良好的保温性能。

3.冷藏箱具有自动调控温度的功能。

4.保温箱配备蓄冷剂以及与药品隔离的装置。

112

*05001

运输药品应当使用封闭式货物运输工具。

1.企业运输药品应当使用封闭式货物运输工具。

2.运输工具应能防止药品在运输途中受到污染、雨淋、阳光直射、盗抢等。

113

*05101

运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当符合药品运输过程中对温度控制的要求。

1.运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当符合药品运输过程中对温度控制的要求。

2.企业运输冷藏、冷冻药品，应当根据药品数量、运输距离、运输时间、温度要求、外部环境温度等情况，选择适宜的运输工具和温控方式，确保运输过程温度符合要求。

114

*05102

冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能。

1.冷藏车具有自动调控温度的功能。

2.冷藏车配置温湿度自动监测系统。

3.可实时采集、显示、记录、传送运输过程中的温度数据。

4.具有远程及就地实时报警功能。

5.可通过计算机读取和存储所记录的监测数据。

6.符合本《评定标准》*04704项“评判细则”第1至17条的相关要求。

7.每台独立的冷藏、冷冻药品运输车辆或车厢，安装的测点终端数量不得少于2个。车厢容积超过20立方米的，每增加20立方米至少增加1个测点终端，不足20立方米的按20立方米计算。

115

*05103

冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能。

1.冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能。

2.车载冷藏箱及保温箱配置温湿度自动监测系统。

3.可实时采集、显示、记录、传送运输过程中的温度数据。

4.具有远程及就地实时报警功能。

5.可通过计算机读取和存储所记录的监测数据。

6.符合本《评定标准》*04704项“评判细则”第1至17条的相关要求。

7.每台冷藏箱或保温箱应当至少配置一个测点终端。

116

05201

储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责，并建立记录和档案。

1.定期对冷库、冷藏车以及冷藏箱、保温箱进行检查、维护并记录。

2.储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责。

第七部分  校准与验证

条款号

检查内容

评判细则

117

*05301

企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。

1.企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。

2.验证使用的温度传感器应当经法定计量机构校准。

3.校准证书复印件应当作为验证报告的必要附件。

4.验证使用的温度传感器应当适用被验证设备的测量范围，其温度测量的最大允许误差为±0.5℃。

118

*05302

企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

2.冷库验证的项目至少包括：

2.1 温度分布特性的测试与分析，确定适宜药品存放的安全位置及区域；

2.2温控设备运行参数及使用状况测试；

2.3监测系统配置的测点终端参数及安装位置确认；

2.4开门作业对库房温度分布及药品储存的影响；

2.5确定设备故障或外部供电中断的状况下，库房保温性能及变化趋势分析；

2.6对本地区的高温或低温等极端外部环境条件，分别进行保温效果评估；

2.7在新建库房初次使用前或改造后重新使用前，进行空载及满载验证；

2.8年度定期验证时，进行满载验证。

3.根据验证对象及项目，合理设置验证测点。

3.1在被验证设施设备内一次性同步布点，确保各测点采集数据的同步、有效。

3.2在被验证设施设备内，进行均匀性布点、特殊项目及特殊位置专门布点。

3.3每个库房中均匀性布点数量不得少于9个，仓间各角及中心位置均需布置测点，每两个测点的水平间距不得大于5米，垂直间距不得超过2米。

3.4库房每个作业出入口及风机出风口至少布置5个测点，库房中每组货架或建筑结构的风向死角位置至少布置3个测点。

4.确定适宜的持续验证时间，以保证验证数据的充分、有效及连续。

4.1在库房各项参数及使用条件符合规定的要求并达到运行稳定后，数据有效持续采集时间不得少于48小时。

4.2验证数据采集的间隔时间不得大于5分钟。

119

*05303

企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

2.监测系统验证的项目至少包括：

2.1采集、传送、记录数据以及报警功能的确认。

2.2监测设备的测量范围和准确度确认。

2.3测点终端安装数量及位置确认。

2.4监测系统与温度调控设施无联动状态的独立安全运行性能确认。

2.5系统在断电、计算机关机状态下的应急性能确认。

2.6防止用户修改、删除、反向导入数据等功能确认。

120

*05304

企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

2.冷藏车验证的项目至少包括：

2.1车厢内温度分布特性的测试与分析，确定适宜药品存放的安全位置及区域。

2.2温控设施运行参数及使用状况测试。

2.3监测系统配置的测点终端参数及安装位置确认。

2.4开门作业对车厢温度分布及变化的影响。

2.5确定设备故障或外部供电中断的状况下，车厢保温性能及变化趋势分析。

2.6对本地区高温或低温等极端外部环境条件，分别进行保温效果评估。

2.7在冷藏车初次使用前或改造后重新使用前，进行空载及满载验证。

2.8年度定期验证时，进行满载验证。

3.冷藏箱或保温箱验证的项目至少包括：

3.1箱内温度分布特性的测试与分析，分析箱体内温度变化及趋势。

3.2蓄冷剂配备使用的条件测试。

3.3温度自动监测设备放置位置确认。

3.4开箱作业对箱内温度分布及变化的影响。

3.5高温或低温等极端外部环境条件下的保温效果评估。

3.6运输最长时限验证。

4.根据验证对象及项目，合理设置验证测点。

4.1在被验证设施设备内一次性同步布点，确保各测点采集数据的同步、有效。

4.2在被验证设施设备内，进行均匀性布点、特殊项目及特殊位置专门布点。

4.3每个冷藏车箱体内测点数量不得少于9个，每增加20立方米增加9个测点，不足20立方米的按20立方米计算。

4.4每个冷藏箱或保温箱的测点数量不得少于5个。

5.确定适宜的持续验证时间，以保证验证数据的充分、有效及连续。

5.1在冷藏车达到规定的温度并运行稳定后，数据有效持续采集时间不得少于5小时。

5.2冷藏箱或保温箱经过预热或预冷至规定温度并满载装箱后，按照最长的配送时间连续采集数据。

5.3验证数据采集的间隔时间不得大于5分钟。

121

*05401

企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等。

1.企业应当按照质量管理体系文件的规定，按年度制定验证计划，根据计划确定的范围、日程、项目，实施验证工作。

2.企业应当在验证实施过程中，建立并形成验证控制文件，文件内容包括验证方案、标准、报告、评价、偏差处理和预防措施等。

2.1验证方案根据每一项验证工作的具体内容及要求分别制定，包括验证的实施人员、对象、目标、测试项目、验证设备及监测系统描述、测点布置、时间控制、数据采集要求，以及实施验证的相关基础条件。

2.2企业需制定实施验证的标准和验证操作规程。

2.3验证完成后，需出具验证报告，包括验证实施人员、验证过程中采集的数据汇总、各测试项目数据分析图表、验证现场实景照片、各测试项目结果分析、验证结果总体评价等。

2.4在验证过程中，根据验证数据分析，对设施设备运行或使用中可能存在的不符合要求的状况、监测系统参数设定的不合理情况等偏差，进行调整和纠正处理，使相关设施设备及监测系统能够符合规定的要求。

2.5根据验证结果对可能存在的影响药品质量安全的风险，制定有效的预防措施。

122

05501

验证应当按照预先确定和批准的方案实施。

1.企业应当根据验证方案实施验证。

1.1相关设施设备及监测系统在新投入使用前或改造后需进行使用前验证，对设计或预定的关键参数、条件及性能进行确认，确定实际的关键参数及性能符合设计或规定的使用条件。

1.2当相关设施设备及监测系统超出设定的条件或用途，或是设备出现严重运行异常或故障时，要查找原因、评估风险，采取适当的纠正措施，并跟踪效果。

1.3对相关设施设备及监测系统进行定期验证，以确认其符合要求，定期验证间隔时间不超过1年。

1.4根据相关设施设备和监测系统的设计参数以及通过验证确认的使用条件，分别确定最大的停用时间限度；超过最大停用时限的，在重新启用前，要评估风险并重新进行验证。

2.验证方案需经企业质量负责人审核并批准后，方可实施。

3.应当确保所有验证数据的真实、完整、有效、可追溯。

4.企业可与具备相应能力的第三方机构共同实施验证工作，企业应当确保验证实施的全过程符合《规范》及附录5的相关要求。

123

05502

验证报告应当经过审核和批准。

验证报告由质量负责人审核和批准。

124

05503

验证文件应当存档。

验证控制文件应当归入药品质量管理档案，并按规定保存。

125

*05601

企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备。

1.企业应当依据验证确定的参数和条件，制定设施设备的操作、使用规程。

2.企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备及监测系统。

3.未经验证的设施、设备及监测系统，不得用于药品冷藏、冷冻储运管理。

4.验证的结果，应当作为企业制定或修订质量管理体系文件相关内容的依据。

第八部分  计算机系统

条款号

检查内容

评判细则

126

*05701

企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统，实现药品质量可追溯，并满足药品电子监管的实施条件。

1.药品经营企业应当建立与经营范围和经营规模相适应的计算机系统，能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，并符合电子监管的实施条件。

2.药品经营企业应当按照《规范》相关规定，在系统中设置各经营流程的质量控制功能，与采购、销售以及收货、验收、储存、养护、出库复核、运输等系统功能形成内嵌式结构，对各项经营活动进行判断，对不符合药品监督管理法律法规以及《规范》的行为进行识别及控制，确保各项质量控制功能的实时和有效。

3.药品委托第三方储存的，企业应能联网受委托方的计算机系统查询委托储存药品的验收、库存、出库复核等相关记录。

4.药品委托第三方储存的，企业应根据受委托方验收结果，在本企业系统中建立验收记录，并生成库存记录。药品销售后，企业应根据受委托方的出库复核记录，在本企业系统中建立出库复核记录。本企业系统中的验收记录、库存记录、出库复核记录应与受托方系统中的记录一致。

127

05801

企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器和终端机。

1.应有支持系统正常运行的服务器。

2.质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、销售等岗位应配备专用的终端设备，能够满足药品经营和质量管理需要。

3.没有自设仓库的企业，可以不配备储存、养护、出库复核等岗位专用的终端设备。

4.允许兼职的岗位由同一人担任的，该人员可以只配备一台终端设备。

128

05802

企业计算机系统应当有安全稳定的网络环境、固定接入互联网的方式和安全可靠的信息平台。

企业计算机系统应当有安全稳定的网络环境、固定接入互联网的方式和安全可靠的信息平台。

129

05803

企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。

企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。

130

05804

企业计算机系统应当有药品经营业务票据生成、打印和管理功能。

企业计算机系统应当有药品经营业务票据生成、打印和管理功能。

131

**05805

企业计算机系统应当有符合《规范》要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。

有符合《规范》及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。

1.药品批发企业应当将审核合格的供货单位、购货单位及经营品种等信息录入系统，建立质量管理基础数据库并有效运用。

2.质量管理基础数据包括供货单位、购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质、购货单位采购人员资质及提货人员资质等相关内容。

3.质量管理基础数据与对应的供货单位、购货单位以及购销药品的合法性、有效性相关联，与供货单位或购货单位的经营范围相对应，由系统进行自动跟踪、识别与控制。

4.系统对接近失效的质量管理基础数据进行提示、预警，提醒相关部门及岗位人员及时索取、更新相关资料；任何质量管理基础数据失效时，系统都自动锁定与该数据相关的业务功能，直至数据更新和生效后，相关功能方可恢复。

132

*05901

计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。

1.药品批发企业应当严格按照管理制度和操作规程进行系统数据的录入、修改和保存，以保证各类记录的原始、真实、准确、安全和可追溯。

2.各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数据信息。

3.修改各类业务经营数据时，操作人员在职责范围内提出申请，经质量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中予以记录。

4.系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密码自动生成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。

5.系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采用手工编辑、菜单选择等方式录入。

6.质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，须由专门的质量管理人员对相关资料审核合格后，据实确认和更新，更新时间由系统自动生成。

7.其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质量管理基础数据，不能修改数据的任何内容。

133

*06001

计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日备份，备份数据应当存放在安全场所。

1.药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安全管理。

2.采用安全、可靠的方式存储、备份。

3.按日备份数据。

4.备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同时遭遇灾害造成损坏或丢失。

5.企业相关记录和数据丢失的，按无相关记录和数据处理。

第九部分  采    购

条款号

检查内容

评判细则

134

*06101

企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。

1.企业采购药品应当确定供货单位的合法资格。供货单位档案应包含本《评定标准》*06201项所要求的资料。

2.企业采购药品确定所购入药品的合法性。药品的合法性档案应包含本《评定标准》*06301项所要求的资料。

3.企业采购药品核实供货单位销售人员的合法资格。供货单位销售人员档案应包含本《评定标准》*06401项所要求的资料。

4.药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据库生成。

5.系统对各供货单位的合法资质，能够自动识别、审核，防止超出经营方式或经营范围的采购行为发生。

135

06102

企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。

1.企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。
2.质量保证协议应当符合协议规定的生效方式。没有规定生效方式的，应有双方企业负责人或授权人签名，加盖企业公章原印章，并签署签约日期。

136

06103

采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门应当填写相关申请表格，经过质量管理部门和企业质量负责人审核批准。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。

1.采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门应当先填写相关申请表格，经过质量管理部门和企业质量负责人的审核批准。

2.必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。

137

*06201

对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：

（一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；（二）营业执照及其年检证明复印件；

（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；

（四）相关印章、随货同行单（票）样式；

（五）开户户名、开户银行及账号；

（六）《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。

1.首营企业的审核资料应包括：（1）《药品生产许可证》或《药品经营许可证》复印件；（2）营业执照及其年检证明复印件；（3）《药品生产质量管理规范》认证证书或《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；（4）相关印章、随货同行单（票）样式；（5）开户户名、开户银行及账号；（6）《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。

2.首营企业资料应齐全、真实、有效，并加盖其公章原印章。

138

*06301

采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。

1.药品应取得《药品注册批件》或《药品再注册批件》、《药品补充申请批件》，进口药品分包装应取得《药品补充申请批件》和药品批准文号。新药生产应取得新药证书。

2.进口药品或香港、澳门、台湾地区生产的药品应有：①《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》、《进口药品批件》复印件；②进口麻醉药品、精神药品，还应有《进口准许证》复印件；③进口药材应有《进口药材批件》复印件。

3.上述首营品种资料应齐全、真实、有效，并加盖供货单位原印章。

139

06302

首营品种审核资料应当归入药品质量档案。

首营品种审核资料应当归入药品质量档案。

140

*06401

企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料：

（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限；（三）供货单位及供货品种相关资料。

1.企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料：

（1）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（2）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限；

（3）供货单位及供货品种相关资料。

2.供货企业发生重大变更，如企业名称变更、企业法定代表人变更等，应重新索取销售员授权委托书。

3.供货单位销售人员资料应齐全、真实、有效。

141

06501

企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容：

（一）明确双方质量责任；

（二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；

（三）供货单位应当按照国家规定开具发票；

（四）药品质量符合药品标准等有关要求；

（五）药品包装、标签、说明书符合有关规定；

（六）药品运输的质量保证及责任；

（七）质量保证协议的有效期限。

企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容：（1）明确双方质量责任；（2）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；（3）供货单位应当按照国家规定开具发票；（4）药品质量符合药品标准等有关要求；（5）药品包装、标签、说明书符合有关规定；（6）药品运输的质量保证及责任；（7）质量保证协议的有效期限。

142

*06601

采购药品时企业应当向供货单位索取发票。

采购药品时，企业应当向供货单位索取发票。

143

06602

发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。

1.发票应列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章，注明税票号码。

2.企业应按国家有关发票管理的规定及时索取发票。一张发票对应多次采购的，应附上相应的随货同行单。

144

**06701

发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。

1.发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。

2.付款流向与供货单位档案中留存的开户名、开户银行及账号一致。

145

06702

发票按有关规定保存。

已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存5年。

146

06801

采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等。

1.采购订单确认后，系统自动生成采购记录。

2.采购记录必须注明药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等。

3.采购中药材、中药饮片的还应标明产地。

147

*06901

发生灾情、疫情、突发事件或者临床紧急救治等特殊情况，以及其他符合国家有关规定的情形，企业可采用直调方式购销药品，将已采购的药品不入本企业仓库，直接从供货单位发送到购货单位，并建立专门的采购记录，保证有效的质量跟踪和追溯。

1.根据国家有关规定并结合海南省实际情况，我省药品批发企业可采用直调方式购销药品。

2.直调方式购销药品是指将已采购的药品不入本企业仓库，直接从供货单位发送到购货单位。

3.企业采用直调方式购销药品时，应建立专门的采购记录。

4.特殊管理的药品、含特殊药品复方制剂（指含麻黄碱类复方制剂、含可待因复方口服溶液、含地芬诺酯复方制剂、复方甘草片）不得直调。

5.企业利用药品直调让其他企业或个人从事“挂靠”、“走票”等违法经营行为的，按本《评定标准》**00402项处理。

148

*07001

采购特殊管理的药品，应当严格按照国家有关规定进行。

采购特殊管理的药品，应当严格按照国家有关规定进行。

149

07101

企业应当定期对药品采购的整体情况进行综合质量评审，并进行动态跟踪管理。

1.企业应当定期对药品采购的整体情况进行综合质量评审，并进行动态跟踪管理。

2.每年至少进行一次定期质量评审。

3.质量评审应全面、详细，能有效的对供货单位的信誉和所提供药品做出评价。

150

07102

企业应当建立质量评审和供货单位质量档案。

企业应当建立包含有评审记录、评审报告、对下一年度确定供货商的建议、采购工作的改进办法等材料的药品质量评审和供货单位质量档案。

第十部分  收货与验收

条款号

检查内容

评判细则

151

*07201

企业应当按照规定的程序和要求对到货药品逐批进行收货、验收，防止不合格药品入库。

1.企业应当按照国家有关法律法规及《规范》要求，制定药品收货与验收标准。

2.企业应当按照规定的程序和要求对到货药品逐批进行收货、验收，防止不合格药品入库。

3.对药品收货与验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，应当交由质量管理部门按照有关规定进行处理，必要时上报药品监督管理部门。

4.企业应当根据不同类别和特性的药品，明确待验药品的验收时限，待验药品要在规定时限内验收。

5.验收中发现的问题应当尽快处理，防止对药品质量造成影响。

6.药品委托储存的，可委托受委托方收货，收货应符合《规范》要求。

7.药品委托储存的，应由委托方和受委托方共同验收。

152

*07301

药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票）和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。

1.药品到货时，药品批发企业系统应当支持收货人员查询采购记录，对照随货同行单（票）及实物确认相关信息后，方可收货。

2.药品到货时,收货人员:

2.1应当检查运输工具是否密闭，如发现运输工具内有雨淋、腐蚀、污染等可能影响药品质量的现象，应当通知采购部门并报质量管理部门处理。

2.2根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合协议约定的在途时限，对不符合约定时限的，应当报质量管理部门处理。

2.3供货方委托运输药品的，企业采购部门应当提前向供货单位索要委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，并将上述情况提前告知收货人员。

2.4要逐一核对承运方式、承运单位、启运时间等信息，不一致的应当通知采购部门并报质量管理部门处理。

2.5应当查验随货同行单（票）以及相关的药品采购记录。

2.6无随货同行单（票）或无采购记录的应当拒收。

2.7随货同行单（票）记载的供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容与采购记录以及本企业实际情况不符的，应当拒收，并通知采购部门处理。

2.8应当依据随货同行单（票）核对药品实物。随货同行单（票）中药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、生产厂商等内容与药品实物不符的，应当拒收，并通知采购部门进行处理。

3.收货过程中，收货人员：

3.1对于随货同行单（票）内容中除数量以外的其他内容与采购记录、药品实物不符的，经采购部门向供货单位核实确认后，由供货单位提供正确的随货同行单（票）后，方可收货。

3.2对于随货同行单（票）与采购记录、药品实物数量不符的，经供货单位确认后，应当按照采购制度由采购部门确定并调整采购数量后，方可收货。

3.3供货单位对随货同行单（票）与采购记录、药品实物不相符的内容不予确认的，到货药品应当拒收，存在异常情况的，报质量管理部门处理。

3.4应当拆除药品的运输防护包装，检查药品外包装是否完好，对出现破损、污染、标识不清等情况的药品，应当拒收。

153

07302

随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印章。

随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印章。

154

*07401

冷藏、冷冻药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收。

1.企业应当按照《规范》的要求， 进行冷藏、冷冻药品的收货检查。

2.收货人员根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合协议约定的在途时限，对不符合约定时限的，应当报质量管理部门处理。

3.供货方委托运输药品的，企业采购部门应当提前向供货单位索要委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，并将上述情况提前告知收货人员。

4.收货人员在药品到货后，要逐一核对承运方式、承运单位、启运时间等信息，不一致的应当通知采购部门并报质量管理部门处理。

5.检查运输药品的冷藏车或冷藏箱、保温箱是否符合规定。

6.查看冷藏车或冷藏箱、保温箱到货时温度数据，导出、保存并查验运输过程的温度记录，确认全过程温度状况是否符合规定。

7.收货须做好记录，内容包括：药品名称、数量、生产企业、发货单位、运输单位、发运地点、启运时间、运输工具、到货时间、到货温度、收货人员等。

8.对未按规定使用冷藏车或冷藏箱、保温箱运输的，应当拒收，做好记录并报质量管理部门处理。

9.对运输过程中温度不符合要求的，应当拒收，将药品隔离存放于温度要求的环境中，做好记录并报质量管理部门处理。

155

07501

收货人员对符合收货要求的药品，应当按品种特性要求放于相应当待验区域，或者设置状态标志，通知验收。

收货人员应当将核对无误的药品放置于相应的待验区域内，并在随货同行单（票）上签字后移交验收人员。

156

*07502

冷藏、冷冻药品应当在冷库内待验。

冷藏、冷冻药品应当在冷库内待验。

157

07601

验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。

验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。

158

07602

供货单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。

1.检验报告书应当加盖供货单位药品检验专用章或质量管理专用章原印章。

2.从批发企业采购药品的，检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。

159

*07701

企业应当按照验收规定，对每次到货药品进行逐批抽样验收。

企业应当按照验收规定，对每次到货药品进行逐批抽样验收。

160

07702

抽取的样品应当具有代表性。

1.验收抽取的样品应当具有代表性。

2.对到货的同一批号的整件药品按照堆码情况随机抽样检查。

3.整件数量在2件及以下的应当全部抽样检查；整件数量在2件以上至50件以下的至少抽样检查3件；整件数量在50件以上的每增加50件，至少增加抽样检查1件，不足50件的按50件计。

4.对抽取的整件药品应当开箱抽样检查。

5.应当从每整件的上、中、下不同位置随机抽取3个最小包装进行检查，对存在封口不牢、标签污损、有明显重量差异或外观异常等情况的，至少再加一倍抽样数量进行检查。

6.到货的非整件药品应当逐箱检查，对同一批号的药品，至少随机抽取一个最小包装进行检查。

161

07703

同一批号的药品至少检查一个最小包装，但生产企业有特殊质量控制要求或者打开最小包装可能影响药品质量的，可不打开最小包装。

同一批号的药品至少检查一个最小包装，但生产企业有特殊质量控制要求或者打开最小包装可能影响药品质量的，可不打开最小包装。

162

07704

破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常以及零货、拼箱的，应当开箱检查至最小包装。

破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常以及零货、拼箱的，应当开箱检查至最小包装。

163

07705

外包装及封签完整的原料药、实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。

外包装及封签完整的原料药、实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。

164

07801

验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对。

1.验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书等逐一进行检查、核对，出现问题的，报质量管理部门处理，并保存相应的验收原始凭证。大容量注射剂还应进行可见异物检查。

2.检查运输储存包装的封条有无损坏，包装上是否清晰注明药品通用名称、规格、生产厂商、生产批号、生产日期、有效期、批准文号、贮藏、包装规格及储运图示标志，以及特殊管理的药品、外用药品、非处方药的标识等标记。

3.检查最小包装的封口是否严密、牢固，有无破损、污染或渗液，包装及标签印字是否清晰，标签粘贴是否牢固。

4.检查每一最小包装的标签是否有药品通用名称、成份、性状、适应症或者功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、贮藏、生产日期、产品批号、有效期、批准文号、生产企业等内容。

4.1对注射剂瓶、滴眼剂瓶等因标签尺寸限制无法全部注明上述内容的，至少标明药品通用名称、规格、产品批号、有效期等内容。

4.2中药蜜丸蜡壳至少注明药品通用名称。

5.化学药品与生物制品说明书列有以下内容：药品名称（通用名称、商品名称、英文名称、汉语拼音）、成分<活性成分的化学名称、分子式、分子量、化学结构式(复方制剂可列出其组分名称）>、性状、适应症、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、孕妇及哺乳期妇女用药、儿童用药、老年用药、药物相互作用、药物过量、临床试验、药理毒理、药代动力学、贮藏、包装、有效期、执行标准、批准文号、生产企业（企业名称、生产地址、邮政编码、电话和传真）。

6.中药说明书列有以下内容：药品名称（通用名称、汉语拼音）、成分、性状、功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、药物相互作用、贮藏、包装、有效期、执行标准、批准文号、说明书修订日期、生产企业（企业名称、生产地址、邮政编码、电话和传真）。

7.特殊管理的药品、外用药品的包装、标签及说明书上均有规定的标识和警示说明；处方药和非处方药的标签和说明书上有相应的警示语或忠告语，非处方药的包装有国家规定的专有标识；蛋白同化制剂和肽类激素及含兴奋剂类成分的药品有“运动员慎用”警示标识。

8.进口药品的包装、标签以中文注明药品通用名称、主要成分以及注册证号，并有中文说明书。

9.中药饮片的包装或容器与药品性质相适应及符合药品质量要求。中药饮片的标签需注明品名、包装规格、产地、生产企业、产品批号、生产日期；整件包装上有品名、产地、生产日期、生产企业等，并附有质量合格的标志。实施批准文号管理的中药饮片，还需注明批准文号。

10.中药材有包装，并标明品名、规格、产地、供货单位、收购日期、发货日期等；实施批准文号管理的中药材，还需注明批准文号。验收地产中药材时，如果对到货中药材存在质量疑问，应当将实物与企业中药样品室（柜）中收集的相应样品进行比对，确认后方可收货。

11.验收实施批签发管理的生物制品时，应当有加盖供货单位药品检验专用章或质量管理专用章原印章的《生物制品批签发合格证》复印件。

12.验收进口药品应当有加盖供货单位质量管理专用章原印章的相关证明文件：《进口药品注册证》或《医药产品注册证》；进口麻醉药品、精神药品以及蛋白同化制剂、肽类激素应当有《进口准许证》；进口药材应当有《进口药材批件》；《进口药品检验报告书》或注明“已抽样”字样的《进口药品通关单》；进口国家规定的实行批签发管理的生物制品，必须有批签发证明文件和《进口药品检验报告书》。

165

07802

验收结束后，应当将抽取的完好样品放回原包装箱，加封并标示。

检查验收结束后，应当将检查后的完好样品放回原包装，并在抽样的整件包装上标明抽验标志，对已经检查验收的药品，应当及时调整药品质量状态标识或移入相应区域。

166

*07901

特殊管理的药品应当按照相关规定在专库或者专区内验收。

1.设置特殊管理的药品专用待验区域，并符合安全控制要求。

2.验收特殊管理的药品应当符合国家相关规定。

167

08001

验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。

1.验收人员按规定进行药品质量验收，验收人员应当对照药品实物在系统采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、有效期、到货数量、验收合格数量、验收结果等内容，确认后系统自动生成验收记录。

2.验收记录包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。

168

08002

中药材验收记录应当包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容。

中药材验收记录包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药材，还要记录批准文号。

169

08003

中药饮片验收记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准文号。

中药饮片验收记录包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还要记录批准文号。

170

08004

验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。

验收不合格的药品，需注明不合格事项及处置措施。

171

08005

验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期。

验收记录包括验收人员姓名和验收日期。

172

*08101

对实施电子监管的药品，企业应当按规定进行电子监管码扫码，并及时将数据上传至中国药品电子监管网系统平台。

对实施电子监管的药品，企业应当按规定进行药品电子监管码扫码，并及时将数据上传至中国药品电子监管网系统平台。

173

08201

对未按规定加印或者加贴中国药品电子监管码，或者监管码的印刷不符合规定要求的，应当拒收。

企业对未按规定加印或加贴中国药品电子监管码，或因监管码印刷不符合规定要求，造成扫描设备无法识别的，应当拒收。

174

08202

监管码信息与药品包装信息不符的，应当及时向供货单位查询，未得到确认之前不得入库，必要时向当地药品监督管理部门报告。

监管码信息与药品包装信息不符的，要及时向供货单位进行查询、确认，未得到确认之前不得入库，必要时向当地药品监督管理部门报告。

175

08301

企业应当建立库存记录，验收合格的药品应当及时入库登记；验收不合格的，不得入库，并由质量管理部门处理。

1.验收合格的药品，应当及时入库。

2.对验收合格的药品，应当由验收人员与仓储部门办理入库手续，由仓储部门建立库存记录。

3.对于不符合验收标准的，不得入库，并报质量管理部门处理。

4.对于相关证明文件不全或内容与到货药品不符的,不得入库，并交质量管理部门处理。

176

08401

企业按《规范》规定进行药品直调的，可委托购货单位进行药品验收。

1.企业按《规范》规定进行药品直调的，可委托购货单位进行药品验收，也可派验收员到供（购）货单位进行验收。

2.企业派验收员到供（购）货单位进行验收的，应与供（购）货单位签订相关的派驻验收协议。

177

08402

购货单位应当严格按照《规范》的要求验收药品和进行药品电子监管码的扫码与数据上传。

购货单位应当严格按照《规范》的要求验收药品，并进行药品电子监管码的扫码与数据上传。

178

08403

应当建立专门的直调药品验收记录。

应当建立专门的直调药品验收记录。委托验收的，应由验收员根据受委托方的验收结果建立验收记录。

179

08404

验收当日应当将验收记录相关信息传递给直调企业。

验收当日应当将验收记录、电子监管数据相关信息传递给直调企业。

第十一部分  储存与养护

条款号

检查内容

评判细则

180

08501

企业应当根据药品的质量特性对药品进行合理储存。

1.药品批发企业系统应当按照药品的管理类别及储存特性，自动提示相应的储存库区。

2.企业应当根据药品的质量特性对药品进行合理储存。

181

*08502

企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装上没有标示具体温度的，按照《中华人民共和国药典》规定的贮藏要求进行储存。

1.企业应当按包装标示的温度要求储存药品。

2.包装上没有标示具体温度的，按照《中华人民共和国药典》规定的贮藏要求进行储存。“阴凉处”系指不超过20℃；“凉暗处”系指避光且不超过20℃；“冷处”系指2～10℃ ；“常温”系指10～30℃。未标示储藏温度要求的，一般系指常温。

182

08503

储存药品相对湿度为35%～75%。

库房储存药品的相对湿度为35%～75%。

183

08504

在人工作业的库房储存药品，按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合格药品为红色，待确定药品为黄色。

1.在人工作业的库房储存药品，按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合格药品为红色，待确定药品为黄色。

2.库房各区域色标牌以底色为准。

3.全机械自动作业的立体库或区域，现场可看不见色标，但计算机系统必须对待验、合格、不合格等药品分开管理并有避免发出错误指令的措施。

184

08505

储存药品应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施。

1.门帘、窗帘等遮光措施应能有效地避免药品受到阳光的照射或按要求采取避光措施。

2.仓库与外界、独立库房（有特殊安全规定的专库、专柜除外）的通风措施应能保持空气的流通，库房无异味。

3.防虫措施应能有效防止蚊虫进入库房或捕获蚊虫，库房未发现有蚊虫活动的迹象。

4.防鼠措施应能有效隔绝、驱离或捕获老鼠，库房未发现有老鼠脚印、粪便等活动迹象。

5.储存药品应配备有空调、除湿机等防潮措施，不得有水源，应保持库房干燥。

185

08506

搬运和堆码药品应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示要求，避免损坏药品包装。

1.药品的搬运和堆码应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示要求，避免损坏药品包装。

2.药品的堆垛应整齐、牢固， 无倒置、倾斜、包装压扁情况。

186

*08507

药品按批号堆码，不同批号的药品不得混垛。

药品按批号堆码，不同批号的药品不得混垛。

187

*08508

药品码放垛间距不小于5厘米，与库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间距不小于30厘米，与地面间距不小于10厘米。

1.药品码放垛间距不小于5厘米，与库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间距不小于30厘米，与地面间距不小于10厘米。

2.冷库内药品的堆垛间距，以及药品与地面、墙壁、库顶部的间距,应当符合《规范》的要求

3.冷库内制冷机组出风口100厘米范围内,以及高于冷风机出风口的位置,不得码放药品。

4.冷藏车厢内，药品与厢内前板距离不小于10厘米，与后板、侧板、底板间距不小于5厘米，药品码放高度不得超过制冷机组出风口下沿，确保气流正常循环和温度均匀分布。

188

*08509

药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。

1.药品与非药品应分开存放，药品储存区域不得存放非药品。

2.外用药与其他药品应分开存放。

189

*08510

中药材和中药饮片分库存放。

中药材和中药饮片应分库单独存放。

190

*08511

特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。

特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。

191

08512

拆除外包装的零货药品应当集中存放。

拆除外包装的零货药品应当集中存放。

192

08513

储存药品的货架、托盘等设施设备应当保持清洁，无破损和杂物堆放。

储存药品的货架、托盘等设施设备应当保持清洁，无破损和杂物堆放。

193

08514

未经批准的人员不得进入储存作业区。

未经批准的人员不得进入库房药品储存作业区。

194

08515

储存作业区内的人员不得有影响药品质量和安全的行为。

储存作业区内的人员不得有就餐、饮酒、吸烟、打闹、嬉戏等影响药品质量和安全的行为。

195

08516

药品储存作业区内不得存放与储存管理无关的物品。

药品储存作业区内不得存放与储存管理无关的物品。

196

08601

养护人员应当根据库房条件、外部环境、药品质量特性等对药品进行养护。

养护人员应当根据库房条件、外部环境、药品质量特性等对药品进行养护。

197

08602

养护人员应当指导和督促储存人员对药品进行合理储存与作业，

养护人员应当指导和督促储存人员对药品进行合理储存与作业。

198

08603

养护人员应当检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境。

养护人员应当检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境。

199

*08604

养护人员应当对库房温湿度进行有效监测、调控。

1.养护人员应当对库房温湿度进行有效监测、调控。

2.药品储存环境温湿度超出规定范围时，应当及时采取有效措施进行调控，防止温湿度超标对药品质量造成影响。

3.没有存放药品的独立库房，可以不进行实时温湿度监测、调控和记录，但应定期开启温湿度调控设备和监测系统，检查其运行状况，确保库房能随时符合药品储存温湿度条件，并有记录。

200

08605

养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养护记录。

1.药品批发企业系统应当依据质量管理基础数据和养护制度，对库存药品按期自动生成养护工作计划，提示养护人员对库存药品进行有序、合理的养护。

2.企业应当由专人负责对在库储存的冷藏、冷冻药品进行重点养护检查。

3.养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养护记录。

201

08606

养护人员应当对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种进行重点养护。

养护人员应当对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种进行重点养护。

202

*08607

养护人员发现有问题的药品应当及时在计算机系统中锁定和记录，并通知质量管理部门处理。

1.养护人员在养护检查中发现药品有质量疑问时，应及时告知储存人员暂停发货，并以醒目的方式进行标记。

2.药品有质量疑问应在计算机管理系统中锁定并记录，同时报质量管理部门处理。

203