附件1

海南省知识产权局2020年度

部门决算

目 录

第一部分 海南省知识产权局部门概况	4

一、部门职责	4

二、机构设置	5

第二部分 海南省知识产权局2020年度部门决算公开表	5

一、收入支出决算公开表	5

二、收入决算公开表	5

三、支出决算公开表	5

四、财政拨款收入支出决算公开表	5

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算公开表	5

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算公开表	5

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算公开表	5

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算公开表	5

九、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算公开表	6

十、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算公开表	6

十一、国有资本经营预算财政拨款“三公”经费支出决算公开表	6

第三部分 海南省知识产权局2020年度部门决算情况说明	6

一、收入支出决算总体情况说明	6

二、收入决算情况说明	7

三、支出决算情况说明	7

四、财政拨款收入支出决算情况说明	7

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明	7

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明	9

政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明	10

国有资本经营预算财政拨款收入支出决算情况说明	10

九、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

10

十、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

12

十一、国有资本经营预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

12

十二、预算绩效情况说明	12

十三、其他重要事项情况说明	15

第四部分 名词解释	16

第一部分 海南省知识产权局部门概况

部门职责

省知识产权局的主要职责是：

（一）拟订并组织实施全省知识产权工作规划和政策措施，起草有关法规规章草案，研究提出推进全省知识产权改革的意见和建议。

（二）负责全省商标、专利、原产地地理标志、集成电路布图设计等领域的知识产权保护。建设和优化全省知识产权保护体系。指导和监督全省知识产权保护工作。

（三）建立和完善全省知识产权创造、运用、管理和服务体系。培育高价值知识产权，拟订知识产权产业化政策。完善知识产权质押融资和信用担保机制，促进知识产权运营体系建设。建设和优化知识产权公共服务体系。

（四）负责全省知识产权服务机构的监督和管理。拟订知识产权服务业扶持政策，引进知识产权服务机构，培育知识产权服务品牌，加强对知识产权服务机构监督。

（五）负责知识产权对外合作与交流。拟订全省知识产权涉外工作的政策，参与涉外知识产权谈判，统筹协调涉外知识产权事务。

（六）完成省委、省政府和上级部门交办的其他任务。

（七）有关职责分工。

1.与省市场监督管理局的职责分工。省知识产权局负责对商标、专利执法工作的业务指导，指导实施商标权、专利权确权和侵权判断标准，做好相关政策衔接和信息通报等工作。省市场监督管理局负责组织指导商标、专利执法工作。

2.与省版权局的职责分工。有关著作权管理工作，按照省委、省政府关于版权管理职能的规定分工执行。

二、机构设置

纳入海南省知识产权局2020年度部门决算编制范围的只有部门本级一家预算单位。

第二部分 海南省知识产权局2020年度部门决算公开报表

一、收入支出决算公开表（见正文附件）。

二、收入决算公开表（见正文附件）。

三、支出决算公开表（见正文附件）。

四、财政拨款收入支出决算公开表（见正文附件）。

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算公开表

（见正文附件）。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算公开表

（见正文附件）。

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算公开表

（见正文附件）。

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算公开表

（见正文附件）。

九、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算

公开表（见正文附件）。

十、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算

公开表（见正文附件）。

十一、国有资本经营预算财政拨款“三公”经费支出决算

公开表（见正文附件）。

第三部分 海南省知识产权局2020年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明
2020年度收、支总计1906.50万元，与2019年度相比，收入总计减少328.30万元，下降14.69%；支出总计减少328.30万元，下降14.69%。主要原因：是高新技术产业发展专项资金批复金额较2019年有所减少。年初结转结余6.03万元，主要是代国家知识产权局商标局收取的商标规费未上缴发生的结转，较2019年度决算数增加0.4万元，增长7.10%，主要原因是商标申请人缴纳的商标规费有所波动。年末结转结余8.23万元，主要是由国家知识产权局拨付的“开展涉外及重大案件查办专项行动”“推进知识产权服务业监管项目”“国家知识产权局挂职干部经费”项目经费，较2019年度决算数减少29.15万元，下降77.98%，主要原因是将机构改革后由原省科技厅划转至我部门的结余资金30.98万元上缴财政，导致结转结余数下降。

二、收入决算情况说明
本年收入合计1900.48万元，其中：财政拨款收入1898.28万元，占99.88%；其他收入2.20万元，占0.12%。

三、支出决算情况说明

本年支出合计1898.28万元，其中：基本支出519.20万元，占27.35%；项目支出1379.08万元，占72.65%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2020年度财政拨款收入、支出总计1898.28万元。与2019年度相比，财政拨款收入、支出总计各减少299.14万元，下降13.61%。主要原因：高新技术产业发展专项资金批复金额较2019年有所减少。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出1898.28万元，占本年支出合计的100%。与2019年度相比，一般公共预算财政拨款支出减少299.14万元，下降13.61%，主要原因是2020年批复的高新技术产业发展专项资金较上年有所减少。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出1898.28万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出1807.34万元，占95.21%；社会保障和就业（类）支出40.74万元，占2.15%；卫生健康（类）支出18.88万元，占0.99%；住房保障（类）支出31.32万元，占1.65%；。

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出年初预算为2156.97万元，支出决算为1898.28万元，完成年初预算的88.01%。其中：

1.一般公共服务（类）知识产权（款）行政运行（项）。

年初预算为359.53万元，支出决算为428.26万元，完成年初预算的119.12%。决算数大于预算数的主要原因：机构改革后陆续调入8人，人员经费及公用经费有所增加。

2.一般公共服务（类）知识产权（款）一般行政管理事务（项）。年初预算为40.43万元，支出决算为29.51万元，完成年初预算的72.99%。决算数小于预算数的主要原因：一是来琼挂职干部绩效工资按实际挂职月份领取，存在结余；二是受新冠疫情影响，挂职干部减少了往返探亲次数，降低了探亲旅费的支出。

3.一般公共服务（类）知识产权（款）其他知识产权事务支出（项）。年初预算为1681.18万元，支出决算为1349.57万元，完成年初预算的80.28%。决算数小于预算数的主要原因：一是受新冠疫情影响，部分会议、培训采取线上进行，减少了财政支出；二是高新技术产业发展专项资金资助金额减少了。

4.社会保障和就业（类）行政事业单位养老（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。年初预算为28.29万元，支出决算为34.93万元，完成年初预算的123.47%。决算数大于预算数的主要原因：机构改革后陆续调入8人，基本养老保险缴费有所增加。

5.社会保障和就业（类）行政事业单位养老（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）。年初预算为7.57万元，支出决算为5.81万元，完成年初预算的76.75%。决算数小于预算数的主要原因：严格按照实有人数缴费比例缴纳职业年金。

6.卫生健康（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）。年初预算为15.03万元，支出决算为18.88万元，完成年初预算的125.62%。决算数大于预算数的主要原因：机构改革后陆续调入8人，基本医疗缴费支出有所增加。

7.住房保障（类）住房改革（款）住房公积金（项）。年初预算为24.76万元，支出决算为31.14万元，完成年初预算的125.77%。决算数大于预算数的主要原因：机构改革后陆续调入8人，住房公积金支出有所增加。

8.住房保障（类）住房改革（款）购房补贴（项）。年初预算为0.17万元，支出决算为0.18万元，完成年初预算的105.88%。决算数大于预算数的主要原因：新调入人员每月领取购房补贴，进行经费的追加。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。

2020年度财政拨款基本支出519.20万元，其中：人员经费415.65万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、绩效工资、其他工资福利支出等、生活补助、救济费、医疗费、奖励金、住房公积金等。公用经费103.55万元，主要包括：办公费、印刷费、手续费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置。

政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明

海南省知识产权局无政府性基金预算财政拨款收支。

国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明

海南省知识产权局无国有资本经营预算财政拨款收支。

九、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况说明。

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为8.58万元，支出决算为2.93万元，完成预算的34.15%。

（二）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况说明。

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出决算0.87万元，占29.69%；公务用车购置及运行费支出决算1.59万元，占54.27%；公务接待费支出决算0.47万元，占16.04%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.87万元。全年安排因公出国（境）团组2个，因公出国（境）2人次。开支内容包括：

赴香港参加海南省统战系统培训班支出0.32万元。主要用于境内往返机票及交通费用。

赴澳门参加港澳台地区专业人才在自由试验区自由贸易港职业管理办法及政策推介会支出0.58万元。主要用于境内往返机票，境外食宿、公杂费用。

因公出国（境）费支出决算比预算数减少2.81万元，下降69.04%。主要原因是严格按照相关财务管理规定执行。

2.公务用车购置及运行费支出1.59万元。其中：

公务用车购置支出0万元，全年未购置公务用车，年末公务用车保有量1辆。

公务用车运行维护费支出1.59万元，主要用于公务用车燃料费、维修费、保险费用等支出。

公务用车购置及运行费支出决算数比预算数减少1.91万元，下降54.57%。主要原因是严格按照《公务车辆管理制度》管控公务用车使用范围，车辆维修、保养厉行节约，并选用普通正常标准油、材料。

3.公务接待费支出0.47万元，其中：

国内接待费支出0.47万元，国内公务接待5批次，接待27人次；主要用于接待上级主管单位及省外相关部门来琼指导、调研、交流等开支。

国（境）外接待费支出0元，2020年无国（境）外公务接待任务。

公务接待费支出决算数比预算数减少0.93万元，下降66.43%。主要原因是严格执行公务接待管理制度，严格执行接待标准。

十、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

2020年度本部门无政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出数。

国有资本经营预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

2020年度本部门无国有资本经营预算财政拨款“三公”经费支出数。

十二、预算绩效情况说明。

（一）绩效管理工作开展情况。

根据财政预算管理要求，我部门组织对2020年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评。自评项目2个，共涉及资金1349.56万元，自评覆盖率达到100%。

共组织对“高新技术产业发展专项资金”“综合事务”2个项目开展了部门评价，涉及资金1349.56万元。从评价情况来看，2020年海南省高新技术产业发展知识产权专项资金预算1500万元，实际下达1353.615万元。资金分配情况：资助国内授权发明专利项目414件，安排经费165.6万元；资助国内授权实用新型专利项目2065件，安排经费413万元；资助国际商标注册项目44件，安排经费22万元；奖励地理标志项目16件，安排经费160万元；补贴植物新品种项目1件，安排经费20万元；奖励国家知识产权示范企业和优势企业10家，安排经费300万元；补助知识产权质押融资项目4家，安排经费55.755万元；资助知识产权贯标企业98家，安排经费217.26万元。本专项资金使用严格按照《海南省科技计划专项经费管理办法》《海南省省级财政专项资金管理办法》中相关规定进行管理和使用。所有申报项目经过申报、审核、局党组会审议、向社会公示、报省财厅审核、下拨经费等程序，公开、公平、公正，符合相关经费管理规定和项目管理规定，未出现违规违纪资助和奖励行为。

2020年综合事务项目预算资金181.18万元，年中为贯彻过“紧日子”的思想，该项目预算压减55.04万元。在制定《海南经济特区知识产权保护条例》时，通过竞争性磋商购买服务方式，择优确定厦门大学为《海南经济特区知识产权保护条例》研究起草单位。根据实际情况制定了局党组议事制度、财务管理等相关的内部控制制度。项目实施实行项目管理责任制，具体责任落实到部门和个人。项目经办人根据审批的项目计划和实施方案，具体组织项目实施。

开展整体支出绩效评价，涉及资金2156.97万元。从评价情况来看，项目库中所设活动均在部门所确定的职责范围之内，部门明确自己的工作职责，活动符合部门中长期规划，省知识产权局活动设定的合规性良好，符合省委、省政府的发展规划及本部门的年度工作安排与发展规划。所设立的活动大体设定关键指标、绩效目标、绩效标准，大部分活动完成情况可以通过清晰、可衡量的关键指标值予以体现。

（二）部门决算中项目绩效自评结果。

我部门今年在省本级部门决算中反映高新技术产业发展专项资金项目及综合事务项目绩效自评结果。

高新技术产业发展专项资金项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分为100分。全年预算数为1500万元，执行数为1353.62万元，完成预算的90.24%。项目绩效目标完成情况：一是扶持培育知识产权示范优势企业10家、知识产权贯标企业5家；二是扶持知识产权专项资助项目数量500件；三是全省专利申请量和全省专利授权量分别同比增长10%、万人有效发明专利拥有量增长7%。发现的主要问题及原因：由于缺乏申报系统，2020年申报工作采取纸质申报方式，通过人工收取纸质材料，手工统计申报数据、材料的方式完成，工作效率较低，给申报人也带来了一定不便。下一步改进措施：我局将在后续的申报工作中加以改善，提升信息化工作水平，保证申报工作准确、高效。

综合事务项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分为100分。全年预算数为181.18万元，执行数为80.16万元，完成预算的44.24%。项目绩效目标完成情况：一是：将《海南省经济特区知识产权保护条例》列入省人大常委会立法计划评为“中”；起草《海南省经济特区知识产权保护条例（初稿）》评为“良”；征求意见并进一步修改完善评为“优”；二是为知识产权保护提供可靠依据评为优；为营造良好的营商环境提供知识产权方面保护评为良。发现的主要问题及原因：受疫情影响，项目推进缓慢，支出进度不高。下一步改进措施：一是面对持续的疫情，提前做好安排部署，保证工作持续推进；二是充分研究和借鉴国内外，尤其是深圳、上海及香港、新加坡、中美经贸协议、CPTPP等知识产权保护方面的先进做法和经验，并有所变通、有所突破、有所创新。

财政评价项目绩效评价结果（无）

部门评价项目绩效评价结果。

我部门2020年重点预算项目为高新技术产业发展专项资金项目，绩效评价结果详见附件3。

十三、其他重要事项情况说明。

（一）机关运行经费支出情况。

2020年度海南省知识产权局部门机关运行经费103.55万元，比年初预算增加3.24万元，增长3.22%。主要原因是：机构改革后陆续调入8人，申请追加了工会经费、医疗体检费。

（二）政府采购支出情况。

2020年度海南省知识产权局部门政府采购支出总额2.65万元，其中：政府采购货物支出2.65万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额0万元，授予小微企业合同金额0万元。

（三）国有资产占用情况。

截至2020年12月31日，本部门占用房屋面积1595.86平方米，其中：办公用房346.95平方米，业务用房181.60平方米，其他（不含构筑物）1067.31平方米。

本部门共有车辆1辆，其中：从车辆种类说明：轿车1辆；从车辆使用情况说明：机要通信、应急保障用车1辆。

单位无价值50万元（含）以上通用设备，无单价100万元（含）以上专用设备。

年末在建工程13.86万元。

第四部分 名词解释

财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”“事业收入”“经营收入”等以外的收入。

三、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

四、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

七、“三公”经费：纳入本级财政预决算管理的“三公”经费，是指本级部门用一般公共预算财政财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

八、机关运行经费：为保障行政单位运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、公务接待费、工会经费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

九、一般公共服务（类）知识产权事务（款）行政运行（项）：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）基本支出。

十、一般公共服务（类）知识产权事务（款）一般行政管理事务（项）：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）未单独设置顶级科目的其他项目支出。

十一、一般公共服务（类）知识产权事务（款）其他知识产权事务支出（项）：反映知识产权事务业务方面以及用于专利资助、国际商标资助、地理标志资助、专利技术转化奖励、知识产权质押融资补助、风险补偿、中国专利奖奖励、国家知识产权示范优势企业奖励、贯标企业资助等等的支出。

十二、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

十三、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）：反映机关事业单位实施养老保险制度由单位实际缴纳的职业年金支出。

十四、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）：反映财政部门安排的行政单位(包括实行公务员管理的事业单位）基本医疗保险缴费经费，未参加医疗保险的行政单位的公费医疗经费，按国家规定享受离休人员、红军老战士待遇人员的医疗经费。

十五、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

十六、住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴（项）：反映按房改政策规定，行政事业单位向符合条件职工（含离退休人员）、军队（含武警）向转役复员离退休人员发放的用于购买住房的补贴。